兴业证券、西南证券分别被查数十家公司遭殃思维导图

从前多好

2023-03-27

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兴业证券

证监会

项目终止

公司重组

由“欣泰电气造假门”所引发的负面影响，让兴业证券疲于应付。筹备先行赔付基金、二级市场股价受挫还只是兴业证券自家的麻烦，而保荐项目被叫停，令被殃及的数十家公司苦不堪言。

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思维导图大纲

已有两个保荐项目终止

国恩股份昨天早间公告称，鉴于保荐机构兴业证券已被证监会立案调查，经与交易对方、保荐机构等沟通协商，审慎决定终止2016年非公开发行股票事项，并向证监会申请撤回2016年非公开发行股票申请文件。有关本次发行的募集资金投资项目公司将在重新研究后安排后续事宜，并及时作出公告。

ST宜纸6月28日晚间公告称，公司第九届董事会第三十次会议审议通过了《宜宾纸业股份有限公司关于终止重大资产重组的议案》等相关议案，决议终止此次重大资产重组事项。公告显示，公司实际控制人宜宾市国资委于6月20日收到中环国投提交的《解除协议函》，中环国投提出，因为公司重大资产重组提供服务的保荐机构和独立财务顾问兴业证券被中国证券监督管理委员会立案调查，相关项目将被证监会暂停受理，对此次标的股份转让目的的实现构成了实质障碍；同时根据证监会于6月17日发布的《关于就修改公开征求意见的通知》的精神，此次标的股份转让的目的能否实现存在重大不确定性，故中环国投决定解除之前签署的《上市公司股份转让协议》。

6月21日，兴业证券回复上交所问询函称，欣泰电气因虚假陈述行为受到证监会行政处罚，公司作为保荐机构涉嫌未按规定履行法定职责被证监会立案调查。立案调查期间，中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件。

根据证监会公布的最新数据，截至6月16日，由兴业证券保荐的并购重组、定向发行、再融资、公司债、IPO等各类项目不少于50个。其中IPO和再融资项目超过40个，有6个项目处于“已过会”状态，其他项目均处在不同的审核阶段。业内人士称，这些项目都有停摆的可能。

20多个IPO项目将被迫延期

5月20日，兴业证券两名保荐人因欣泰电气事件被深交所谴责之后，由其作为保荐机构的吉林科龙建筑节能科技股份有限公司（首发）未通过，这是造假风波之后兴业证券保荐IPO项目第一次被否。在发审委会议询问的主要问题中，四次提到让保荐代表人进一步说明情况或发表核查意见。

最新消息称，兴业证券投行部工作已经全面停摆，并购部门和新三板部门的业务也被波及。

根据以往保荐万福生科的平安证券、保荐华锐风电的安信证券的先例，除了对相关责任人警告、罚款、市场禁入外，对券商均给予了暂停三个月保荐业务的惩罚。

值得注意的是，一旦证监会对兴业证券也采取类似的处罚，兴业证券正在保荐的项目将面临两个选择，一是等待兴业证券度过处罚期，二是改选其他券商，无论怎样选择，目前的IPO进度最少要延期半年以上。据了解，兴业证券保荐的IPO项目有20多个。

目前已经有公司开始改换新的保荐机构了。6月15日，无锡先导智能装备股份有限公司公告称，公司聘请的保荐机构和独立财务顾问兴业证券被证监会立案调查，为保证本次非公开发行股票及重大资产重组事项的顺利进行，公司拟于近日重新聘请保荐机构及独立财务顾问以继续完成非公开发行股票及重大资产重组等事项。这意味着，一批后续项目都将不同程度地受到影响。

新闻链接

西南证券被查8家公司重组暂停

西南证券于6月23日收到证监会的立案调查通知书，立案理由是西南证券涉嫌未按规定履行职责。6月25日，ST兴业、润邦股份、雷曼股份、华力创通、真视通、诚益通、鞍重股份和高鸿股份8家上市公司同时发布公告称“并购重组申请被证监会暂停审核”。此外，由西南证券负责的新股发行、再融资等项目工作同时也被按下了“暂停键”。

市场传闻西南证券被调查与大有能源有关，大有能源曾因信披违规被证监会立案调查，而西南证券是其保荐机构。也有分析将矛头指向身处股权纠纷之争的万科A的重组预案。万科发布的《改造股份购买资产暨关联交易预案》显示，西南证券是其3家独立财务顾问之一，另外两家为中信证券和中金公司。根据相关规定，证监会暂时不会受理西南证券担任财务顾问的万科重组预案。而万科方面对外表示，将在第二次董事会审核决议前调整独立财务顾问。

据了解，截至6月28日，西南证券作为保荐机构的IPO项目中，包括甘肃国芳工贸（集团）、广东科茂林产化工、安佑生物科技集团、江苏捷捷微电子、汉嘉设计集团、深圳玛丝菲尔时装、东莞铭普光磁、合肥立方制药以及北京百华悦邦科技9个在审项目。从拟上市板块划分来看，上述9家公司中，有4家拟上创业板，3家拟上主板，2家拟上中小板。

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