利用仲裁妥善解决证券纠纷思维导图

甜味仙女

2023-03-09

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这次北京仲裁委员会与中国社会科学院法学研究所合作召开《私募基金法律问题》研讨会，是基于以下几个原因：“私募基金”领域是一个非常特殊、非常敏感、非常隐蔽的领域，很多的新情况、新问题、新的法律关系，超过我们以往经验和认知范围，我们需要学习。“私募基金”既新颖又很具中国特色，在法律来不及界定和规范，相关部门尚未就其基本问题形成共识的情况下，它却迅速发展起来了，纠纷也随之产生了(北仲受理的证券纠纷中已有比较典型的这类纠纷)。

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这就增加了处理这类纠纷的难度，有些情况下甚至合法与不合法的界线都难以分清。以前缺乏处理此类问题的经验，国外的经验不能直接照搬，需要针对实际进行探索和创新。北仲是一个不断开拓创新的学习型组织，尽管我们有一批来自金融证券领域和教学科学研究机构有经验的资深专家、学者，尽管我们已经受理了一定数量的证券纠纷积累了不少经验，尽管我们一直在关注这一领域，持续不断地学习研究其中的新知识、新情况、新问题，但我们还是愿意与社会各界精英联手，共同应对这些困难和挑战。中国社会科学院法学研究所是我国法学研究的最高学府、研究机构，有一批精通证券法律实务的专家、学者，是证券研究领域中的精锐力量，与该所合作召开研讨会我们感到很高兴，更何况其中一些专家、学者也是我们的仲裁员，我们历来联系紧密，合作愉快。这次研讨会，证监会法律部门领导给予了支持、指导和帮助，在此表示衷心感谢。与会各位专家、学者的发言，对我们今后公正及时地处理此类纠纷提供了有价值的思路和启发，同时，我们也愿意在此介绍通过仲裁处理证券纠纷的优势和特点，与在座各位专家、学者、实践部门的同志共享仲裁的经验，发挥仲裁在维护当事人合法权益，促进金融市场健康发展中的积极作用。

仲裁处理证券纠纷的几点优势：

1、保密性。仲裁实行不公开审理的原则，仲裁立案、审理、结案都是保密的，没有当事人的同意其他人不能参与，仲裁裁决不能报道。而且，经过双方同意仲裁裁决可以只写结果不写理由，有效保护当事人信息。诉讼审理公开媒体可以报道，法院判决放在网上，其他人可以查询。这对私募基金纠纷当事人来说，一些敏感信息透露，可能使争议各方当事人利益受损，导致共输的效果。

2、当事人可选择证券业的专家解决证券纠纷。这些专家精通证券的法律、法规、惯例，熟悉这个领域的问题和最新动向，在对案件事实的判断上更为专业，一般不会偏离这个行业的通常标准，不会出现因外行人断案而产生令双方当事人匪夷所思的结果。这就使当事人对案件结果有明确的预期，有利于纠纷顺利解决。北仲的仲裁员中有一大批这样的金融证券方面的专家，与其他行业专家相比证券金融领域里仲裁员学历更高。北仲成立以来案件稳步发展，近些年证券纠纷案件有较大幅度增长，其中大部分是股权转让引起的纠纷，有少部分是投资理财引起的争议，积累了宝贵经验。

3、证券市场是个新兴领域，发展变化快，客观上要求对其纠纷的处理保持更大的灵活性和包容性。而仲裁中当事人有更多选择权，可以控制仲裁的进程;证券纠纷涉及许多新问题、新型法律关系，在诉讼中可能因为没有明确法律规定而无法受理。仲裁是“根据事实，符合法律规定，公平合理”地解决纠纷。仲裁庭在没有法律或法律过于原则、宽泛情况下，可以适用行业规则、惯例、法理进行创新，作出自己的专业判断，公平合理地解决纠纷。

仲裁机构制度灵活，可根据市场需求进行争议解决机制创新。如北仲制定新的独立的调解规则，并于2008年4月1日开始施行。独立调解制度特点：范围不受协议限制、调解员推荐，列入名单要经过专门培训;费用低、通过简易仲裁程序将调解协议转换为裁决书、调解书。实践中，一个大的项目的股权转让，可能签订四五个转让合同，涉及十多个当事人，采用调解方式就一揽子解决了多个股权转让的关联案件。省事、省钱、省时间。

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