新三板列出35项负面行为清单思维导图
以为你会等我
2023-03-03
2016年4月1日起，针对主办券商的执业质量评价将正式实施，这也意味着新三板的主办券商不但将被分类评级，不合规的行为甚至面临扣分。就在实施前夜，新三板列出了针对券商的35项负面行为清单，涵盖受理材料、申请挂牌、内核、督导、做市等方方面面业务。在业内人士看来，随着挂牌企业数量的不断增长，券商工作量也不断增加，加强对主办券商的监管有助于市场的健康发展。
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