私募基金如何托管思维导图

久别情深

2023-03-02

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私募基金托管

证券法

基金知识

基金净值

私募基金是一种不面向社会进行公开招募的基金，私募基金对于招募对象有着一定要去，招募对象必须具有一定的抗风险能力。那么私募基金如何托管？为了帮助大家更好的了解相关法律知识，树图网小编整理了相关的内容，我们一起来了解一下吧。

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思维导图大纲

一、私募基金如何托管

（一）私募基金托管流程如下：

1、签署基金合同，这是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段。

2、资金募集，这是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。

3、资金运作，这是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

4、资金终止，这是基金托管人尽责的善后阶段。

二、私募基金托管方几个需要注意的问题

（一）《外包指引》第十二条第二款规定：办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的，应由监督机构负责实施有效监督，在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款。

《外包指引》第十四条规定：第十二条和第十三条所述监督机构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）和获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行或证券公司。

（二）《外包指引》第十二条第三款规定：开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等。

（三）《外包指引》第十三条第三款规定：私募投资基金管理人自行办理基金份额（权益）登记，并以自身名义开立注册登记账户的，应由监督机构负责实施有效监督，在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款。

三、私募基金托管的法律规定

私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则;管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。第二十三条私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：

（一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;

（二）不公平地对待其管理的不同基金财产;

（三）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;

（四）侵占、挪用基金财产;

（五）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

（六）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;

（七）玩忽职守，不按照规定履行职责;

（八）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;

（九）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。

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