证券法解读第14条发行新股报送文件思维导图

丸子家的猫

2023-03-02

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证券法解读

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核心内容：证券法解读第14条发行新股报送文件。公司公开发行新股，要报送文件。而需要报送文件有公司营业执照、公司章程、股东大会决议、招股说明书、财务会计报告等等。接下来树图网小编为您一一介绍。

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思维导图大纲

法条内容：

第十四条公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：

(一)公司营业执照；

(二)公司章程；

(三)股东大会决议；

(四)招股说明书；

(五)财务会计报告；

(六)代收股款银行的名称及地址；

(七)承销机构名称及有关的协议。

依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

释义内容：

【释义】本条是对公司公开发行新股应当向主管机构报送文件的规定。本条规定应当报送的文件包括：

1、募股申请。即公司公开发行新股的申请书。

2、公司营业执照。这是指公司经依法登记而领取的登记证明。提交公司营业执照的意义在于，申请公开发行新股的主体必须是依法设立的公司。

3、公司章程。公司章程包括公司的经营范围、公司内部组织机构、公司注册资本、公司股份构成等事项，有助于主管机构全面掌握公司的情况。

4、股东大会决议。根据公司法规定，公司增加注册资本要由股东大会作出决议。公司发行新股，就是增加公司的注册资本，所以应当报送股东大会关于公司发行新股的决议。

5、招股说明书。主要包括每股的票面金额和发行价格、募股的起止期限、认股人的权利义务等内容。

6、财务会计报告。财务会计报告是反映公司某一特定时期财务状况和经营成果、现金流量的文件。它包括资产负债表、利润表等会计报表和会计报表附注及财务情况说明书。

7、代收股款银行的名称及地址。公开发行新股，募集资金比较多，涉及众多投资者利益，应当由银行代收股款，以保护公众投资者。因此，本项规定公开发行新股，应当报送代收股款银行的名称和地址。

8、承销机构名称及有关的协议。“承销机构”是指依法设立的证券公司。“有关的协议”是指发行新股的公司与证券公司签订的承销协议。

同时，根据本法规定，公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。与此相对应，本条规定，依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

引用法条

[1]《中华人民共和国证券法》

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