专利信息分析的思路及其内容思维导图

青烟

2023-02-24

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及其

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专利法论文

近10年来，专利信息作为一种重要的战略性情报资源，受到了越来越多的企事业单位的重视，其分析报告也逐渐成为专利服务机构的重要业务之一。在此过程中，分析的思路和内容一直是业内外人士普遍关注的问题。本文针对企业技术创新方面的需求，就专利信息分析的思路和内容，提出自己的认识和观点与读者讨论。

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思维导图大纲

一、专利信息分析的思路

专利信息反映了竞争者试图通过法律手段，在一个或数个国别的市场，针对某项技术或产品，实现阶段性垄断的竞争性企图。专利信息分析，主要是通过对某类产品或技术的专利信息集合的综合统计、分析，对其竞争企图进行解析，这对企业的竞争分析与决策有着至关重要的参考作用。这种对一个专利信息集合的系统分析与对某一条专利信息的阅读相比，有着类似战略与战术层面的区别。因为，前者分析的是一个产品或技术领域的全方位状况，而后者仅反映某个产品或一项技术的具体内容。战略分析并非可以代替战术解剖，但是，后者在前者指导下进行显然更具效率，可以避免一叶障目。

以下我们不妨从专利信息的内涵、企业对专利信息的需求、常用分析模型、分析需求与专利信息内涵的对应关系等方面逐次展开。

1.专利信息的内涵

专利信息是重要的技术信息，它除了反映出技术内涵外，还包含经济竞争的动态信息内容和法律状态内容。专利信息通过著录事项集中反映了以下主要竞争性内涵。

谁，什么时候，在哪里，就什么技术，提出了哪些权利要求

这些信息的不同组合，反映了申请人以产品或技术参与市场竞争的各种企图。例如，申请人所申请的国别不同，反映了其市场地域的扩张范围;申请人所申请的技术类别，反映了其产品或技术上的差别优势。如果把这两方面内容综合考虑，就可以看出申请人欲以哪种特性产品开拓哪国的市场。比较多个申请人的上述申请特点，就可以分析出各自的目标市场、各目标市场的目标客户群，因为产品特性的设计开发总是为了满足细分市场的需求而进行的。我们如果针对竞争对手进行这样的分析，其市场竞争战略、技术创新策略不就一目了然了吗?

2.企业对专利信息的需求

我们说专利信息可以为企业技术创新提供决策参考，那技术创新对专利信息的具体需求又是什么?企业技术创新是针对市场需求而进行的技术开发活动，技术创新成功与否的标志在于商业方面而并非单纯技术方面。

企业的首要目的就是获取利润，其决策也无不围绕着攫取市场回报进行。因此，对集中反映了竞争对手竞争企图的专利信息进行分析，其结果当然会成为企业竞争决策的重要参考。究其目的，一是借鉴现有技术使自身的创新更具效率;二是避免专利纠纷带来不必要的麻烦。虽然市场竞争的秘密未必都会在专利信息中体现，但现有专利所带来的启示和所形成的威胁已足够同行业竞争者对其关注了。因此，企业需要通过对专利信息的竞争性分析，为自身的竞争战略、技术创新战略提供决策参考。

3.常用分析模型介绍

竞争战略分析包括哪些方面?具体又是如何操作呢?众多的竞争战略分析方面的专著给了我们很好的回答，不胜枚举的分析理论及其模型为竞争分析带来了极大的方便，但专利信息与其对应的内容终归是有限的，这使我们有必要去不断发现和选择。至少以下经典模型能够为我们所用。SWOT分析法、行业结构分析图(五力模型)、价值链、增长/份额矩阵(波士顿矩阵)和三种基本战略(成本领先、差异化、目标集聚)。

SWOT分析法从宏观环境、行业结构、企业能力三大方面为我们搭建了一个很全面的构架;行业结构分析图和价值链则进一步细化、具体了这个构架下的统计、分析项目;增长/份额矩阵可以帮助我们对统计的结果进行各竞争要素的归纳、分析;三种基本战略有利于帮助我们在上述统计、分析的基础上，从专利角度提出符合企业竞争战略要求的建议。

4.信息需求与信息内涵的对应关系

SWOT分析法告诉我们，企业对竞争决策的信息需求涉及到宏观环境、行业结构、企业能力;专利信息的内涵包括经济、技术、法律。

(1)企业竞争决策分析的主要内容：宏观环境的政策、社会、经济、技术;行业结构的供方、同行业竞争者、买方、新进入者、替代产品;企业能力的存储、材料制备、产品设计、加工工艺、包装、储运、服务等。

(2)将上述内容与专利信息的内涵相结合，分析至少需要包括以下几大方面：地域性分析、技术性分析、竞争对手分析、法律分析及其相关决策建议。

二、专利信息分析的内容

(一)专利信息分析报告的构成

一份适用于竞争战略决策的专利信息分析报告，至少应该由以下部分构成：.课题界定、专利信息检索说明、技术发展趋势分析、地域技术特征分析、竞争者分析和综述和建议。

(二)专利信息分析的主要内容

在专利信息报告中，专利信息的竞争性分析是主要内容，下面分别阐述。

1.行业技术发展及衍变趋势的分析

企业涉足某种产品、技术的市场竞争，必须了解其技术发展变化趋势以及影响这些变化的技术因素，这些不同因素在不同地域的差别，这些技术源自哪些发明家。因此，进行产品、技术的发展及衍变趋势的分析能够帮助企业了解竞争的技术环境，增强技术创新的目的性。

(1)行业技术发展总体分析：了解目标技术领域的衍变过程和变化周期，并对指定时期该技术领域的技术衍变过程进行全过程描述。

(2)各阶段关键性技术构成分析：了解技术衍变过程中不同时期，构成周期性变化的关键性技术。

(3)行业技术的地域分布分析：了解不同时期各国、各地区的关键技术构成之差异及其变化周期。

(4)行业技术的竞争对手分析：了解关键性技术的掌控者，并进行技术细节方面的差异性比较。

(5)行业技术的发明人分析：了解关键技术的发明人，并进行特长分析。

(6)行业技术的发展趋势预测：分析今后一段时期的产品、技术竞争的热点。

2. 行业竞争的地域性分析

企业欲以某种产品、技术参与不同国家和地区的市场竞争，必须了解其区域性消费需求。而这些需求往往通过产品、技术的某些技术特征来体现，这些技术、构造、配方以及相应的制造工艺作为竞争者的差别优势因此被备加重视，而保护其商业利益的法律形式就是进行专利保护。因此，通过专利信息的地域性分析，可以了解不同地域的产品及其技术的特点和差异。

专利信息的地域性分析可以通过技术趋势、分支技术、申请人技术构成和发明人构成进行。

(1)地域的技术发展趋势分析：了解一段特定时期目标地域的技术衍变过程和变化周期。

(2)地域的技术构成分析：了解目标地域的技术构成及其周期性变化，形成这种变化的重要技术和各阶段性关键技术。

(3)地域的竞争者构成分析：了解目标地域的申请人专利技术保护类别，比目标地域内申请人之间的技术特长差异。

(4)地域的发明人构成分析：了解活跃在目标地域的发明人构成、各自技术特长和活跃程度。

(5)行业竞争的地域性综合分析：在上述分析的基础上，进行地域竞争状况的综合描述。

3.行业竞争者的分析

行业竞争结构取决于行业的供方、买方、竞争者、新进入者和替代产品。不同的企业提供的产品技术不同、为自身经济利益保护的专利类别也各不一样，这反映了在产业链中扮演的角色的差异。因此，进行目标技术领域的申请人分析、了解行业竞争体系及其状况，有利于企业分析竞争环境，制定竞争策略、技术创新策略和与之相关的专利战略。

(1)行业竞争结构分析：通过其申报技术类型的区别，甄别行业的供方、买方、竞争者和新进入者。

(2)行业竞争者技术特长分析：比较行业的竞争者之间各自的技术构成的特点与差异。

(3)行业竞争者申报地域分布分析：了解行业竞争者各自关注的竞争与扩张地域。

(4)行业竞争者技术来源分析：了解为行业竞争者提供各类技术的发明人。

(5)业竞争的分析：综合上述行业竞争分析，对行业竞争结构进行综合描述。

4.行业发明人分析

发明人是技术的来源，了解发明人对于企业技术创新特别是技术合作具有重要意义。围绕某一核心技术，往往会衍生出很多相关技术，表面上看这些技术与核心技术之间未必有直接联系，但却对核心技术的效能会产生很大的支撑作用，而发明人往往会使这些不同类型的技术产生某种关联。

(1)发明人趋势分析：了解各个时期发明人的活动状况。

(2)发明人技术构成分析：了解发明人的发明涉及的主要技术领域。

(3)发明人地域分布分析：了解发明人主要活跃于哪些国家和地区。

(4)发明人和申请人构成分析：了解发明人与申请人之间的合作情况。

5.企业自身技术能力比较分析