新三板监管严厉挂牌门槛悄然提升思维导图

8月22日，全国股转公司宣布对10家未严格执行投资者适当性管理制度的主办券商采取自律监管措施：对华泰证券、中信建投证券和山西证券采取出具警示函、责令改正的自律监管措施；对中信证券、中航证券、恒泰证券采取责令改正的自律监管措施；对东莞证券、红塔证券、湘财证券和川财证券采取出具警示函的自律监管措施。自2015年以来，针对投资者适当性管理问题，累计对19家主办券商采取了自律监管措施。全国股转公司表示，下一步将继续加强投资者适当性管理监管工作，不断加大对违规行为的查处力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益，促进新三板市场健康、稳定发展。