河北省拍卖业监督管理实施细则思维导图

清风和酒

2023-03-03

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监督管理

拍卖

河北省

企业

商务

分公司

设立

申请

材料

拍卖法

拍卖程序

拍卖的实施

各设区市商务局，扩权县(市)商务主管部门：

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思维导图大纲

一、总则

第一条为规范拍卖行为，维护拍卖秩序，加强对拍卖业的监督管理，促进其健康有序发展，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国拍卖法》、商务部《拍卖管理办法》和有关文件，结合我省拍卖业实际，制定本实施细则。

第二条凡在本省行政区域内设立经营性拍卖企业或分公司的(外商投资设立拍卖企业或分公司除外)，均应按照本细则到省商务厅办理审核许可。

第三条省商务厅是拍卖行业主管部门，对全省拍卖业实施监督管理。

各设区市商务局和扩权县(市)商务主管部门对本行政区域内的拍卖业实施监督管理。

二、拍卖企业及分公司的设立

第四条、申请设立拍卖企业的投资者应有良好的信誉，无违反中国法律、行政法规、规章的行为。拍卖企业的名称应符合《中华人民共和国公司登记管理条例》和有关企业名称登记管理规定，并含有“拍卖”字样。

第五条设立拍卖企业，应当具备下列条件：

(一)有一百万元人民币以上的注册资本;

(二)有自己的名称、组织机构和章程;

(三)有使用面积不少于200平方米的固定办公场所;

(四)有三名以上取得拍卖业从业资格的人员，其中至少有一名注册拍卖师，并有具备与主营业务密切联系的行业(如房地产评估、二手车鉴定评估、资产评估、产权经纪人等)从业资格的专职或兼职人员;

(五)有符合有关法律、行政法规及《拍卖管理办法》规定的拍卖业务规则;

(六)符合全省拍卖业发展规划和当地城市商业网点规划的有关规定。

第六条申请设立拍卖企业，应当提交下列材料一式三份：

(一)申请报告(应当载明拟设立拍卖企业的名称、注册资本、股东或发起人姓名或名称、机构住所、法定代表人、企业类型、经营范围及可行性分析等内容，并承诺所提交材料的真实性);

(二)公司章程、拍卖业务规则;

(三)工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》;

(四)股东中企业法人营业执照或自然人有效身份证明，拟任法定代表人简历和当地公安机关出具的无故意犯罪记录证明;

(五)经中国拍卖行业协会核准备案的《拍卖师变更注册单位审批表》、《拍卖师执业资格证书》及《拍卖从业人员资格证书》(复印件，但须核对原件);

(六)使用面积不少于200平方米的自有或租赁期一年以上的固定办公场所产权证明或租用合同;

(七)会计师事务所出具的验资报告和股东注册资本银行对账单;

(八)员工花名册，包括姓名、性别、学历、职称、拟任职务、联系电话等;

(九)《拍卖企业设立审核许可审批表》(一式三份);

(十)申请设立拍卖企业审核许可委托代理人证明;

(十一)其他材料(如可行性报告、股权分配协议等);

拍卖企业申请文物拍卖资格的，还需提交一千万元人民币以上的注册资本和具有文物拍卖专业知识人员的证明材料。

第七条拍卖企业申请设立分公司，应当符合下列条件：

(一)符合全省拍卖业发展规划和当地城市商业网点发展规划的有关规定;

(二)年检合格;

(三)企业的注册资本不少于五百万元人民币且全部缴清，拍卖企业对每个公司，需拨付不少于一百万元的人民币的资金或实物;

(四)分公司应有两名以上取得拍卖资格的人员，其中一名为注册到分公司的拍卖师，并具备与主营业务密切联系的行业(如房地产评估、二手车鉴定评估、资产评估、产权经纪等)从业资格的专职或兼职人员;

(五)有使用面积不少于100平方米的固定办公场所;

(六)经营拍卖业务三年以上，最近两年连续盈利，其上年拍卖成交额超过五千万元人民币;或者上年拍卖成交额超过二亿元人民币;

(七)依法纳税、无欠税纪录。

第八条拍卖企业设立分公司，申请人需要提交下列材料一式三份：

(一)拟设立分公司的申请报告;

(二)企业法人营业执照副本(复印件);

(三)最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表;

(四)拟任分公司负责人简历及有效身份证明;

(五)拟聘任的拍卖师执业资格证书及两名以上具有拍卖从业资格人员的相关资质证明(其中：拟聘任的拍卖师须是注册于本企业的);

(六)使用面积不少于100平方米的自有或租赁期一年以上的固定办公场所产权证明或租用合同;

(七)会计师事务所出具的验资报告，包括申请企业的注册资本不少于五百万元人民币，对每个分公司拨付不少于一百万元人民币以上的资金(或实物)的证明;

(八)当地税务机关出具的完税证明;

(九)当地公安机关出具的拟任分公司负责人的无故意犯罪记录证明;

(十)经中国拍卖行业协会核准备案的《拍卖师变更注册单位审批表》、《拍卖师执业资格证书》及《拍卖从业人员资格证书》(复印件，但须核对原件);

(十一)员工花名册，包括姓名、性别、学历、职称、拟任职务、联系电话等;

(十二)《拍卖分公司设立审核许可审批表》;(一式三份)。

第九条设立拍卖企业及分公司，按照下列程序办理：

申请设立拍卖企业或分公司，属中直、省属资产经营公司和授权经营企业集团独资或控股的，申请人可直接向省商务厅报送。其他申请人则按属地管理原则，报经企业或分公司所在地设区市商务局或扩权县(市)商务主管部门初审合格后，于每年的5、11月份分两次从河北商务网上向省商务厅申报，对网上预审合格的，申请人将本细则第六条或第八条所规定的材料一式三份送省商务厅办公室。厅办公室收到申报材料后呈报分管厅领导，负责承办的市场体系建设处根据厅领导批示意见，对材料齐全的，告知申请人予以受理;材料不齐全的，待补齐后，再予受理。

省商务厅受理申请后，承办人员对经营场所、相关材料等进行审查核实，根据审核许可条件和全省拍卖业发展规划及相关政策，提出拟办意见并按程序逐级呈报。对经集体研究拟批准设立的，在河北商务网上予以公示，未发现问题的，由省商务厅负责颁发商务部统一印制的中华人民共和国《拍卖经营批准证书》(下同);对于不批准的，向申请人说明原因。申请人持《拍卖经营批准证书》向所在地工商行政管理机关办理营业登记手续。

第十条省商务厅对拍卖企业及分公司的设立许可可以采取听证方式。

第十一条设区市商务局或扩权县(市)商务主管部门可在每年的4、10月份集中受理拍卖企业及分公司设立申请，在当地年度规划发展指标未用完时，对符合设立条件的所有申请材料应在受理后的二十个工作日内完成初审上报工作，对不符合条件的应书面向申请人予以说明;省商务厅在受理申请后的二十个工作日内做出行政许可决定。二十个工作日内不能做出决定的，经主管厅领导批准，可顺延十个工作日。