可转换公司债券本息如何兑付思维导图

泪尽

2023-03-02

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可转换公司债券本息如何兑付

证券法

债券知识

债券交易

有不少刚刚尝试理财的朋友，会觉得买卖股票风险过大，所以会选择投资相对风险性小的债券，而有的债券属于可转换债券，是可以兑付本息的。那么可转换公司债券本息如何兑付呢？接下来就由树图网小编为大家进行解答，希望对您有所帮助。

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思维导图大纲

一、可转换公司债券本息如何兑付

1、到期一次性还本付息的可转换公司债券，交易所于转换期结束时自动终止交易后二个交易日内，将交易结束时的债券数据通知发行人，发行人于到期日前将相应本息款划入交易所指定的资金帐户。

2、交易所于到期日后第三个交易日将本息款划入券商清算头寸帐户，各券商于到期日后第五个交易日将本息款划入投资者开设的资金或保证金帐户。

3、设置强制性转股条款的可转换公司债券，每年兑付利息期间，债券交易不停市，付息办法参照A股派息程序执行。

二、企业债提兑工作的具体开展

首先，人员配置上：发行人、债权代理人（一般也是券商）、投资者、律师。

材料准备上：1、募集说明书；2、债权代理协议；3、债券持有人会议规则。

其次，在正式启动债券提前兑付兑息工作之前，还有4项工作需要准备：

1、取得省级发改委的同意。建议先和省级发改委沟通好，后面中债要和省级发改委确认是否同意提前赎回。

2、取得投资者名册，与债券投资者预沟通。一般情况下，发行人本身无法取得投资者名单。建议由市级发改部门向中债登出具相关申请文件。

3、初步确定赎回价格。这里面门道比较多，涉及买卖双方的议价能力。一般情况下，选择的是剩余票面+应计利息。

4、一定要请律师研读《债权代理协议》、《债券持有人会议规则》，并根据当年协议和规则的约定，草拟持有人会议的召开进程。

之后，就是正式启动提前兑付兑息工作：

1、确定债券持有人会议的召开进程，最重要的是要确定会议的召开形式（一般是现场形式、线上形式、或者两者结合的形式）、提前兑付的价格、债权登记日（会议召开日前好多天，总得留够时间让投资者准备准备）、会议召开日、预计兑付日等；

2、与省发改委沟通，将提兑事项告知省级发改委，最好能以公司名义正式出文，将文件报备给省级发改委。

3、发布召开债券持有人会议公告。需要注意的是要根据《规则》规定，提前多少个工作日（自然日）发布公告、召集人（一般是债权代理人）、召集方式、议案、表决方式等内容，万能的wind能下载到很多模板。公告挂出之后，如果有可能的话，要线下和各家投资者再通知下，尽量简明扼要跟他们说下要准备的材料、时间节点。

三、什么是债券

债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。债券的本质是债的证明书，具有法律效力。债券购买者或投资者与发行者之间是一种债权债务关系，债券发行人即债务人，投资者（债券购买者）即债权人

债券是一种有价证券。由于债券的利息通常是事先确定的，所以债券是固定利息证券（定息证券）的一种。在金融市场发达的国家和地区，债券可以上市流通。在中国，比较典型的政府债券是国库券。由此，债券包含了以下四层含义：

1、债券的发行人（政府、金融机构、企业等机构）是资金的借入者；

2、购买债券的投资者是资金的借出者；

3、发行人（借入者）需要在一定时期还本付息；

4、债券是债的证明书，具有法律效力。债券购买者与发行者之间是一种债权债务关系，债券发行人即债务人，投资者（或债券持有人）即债权人。

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