私募基金备案材料有哪些思维导图

待我归兮

2023-03-02

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私募基金备案

证券法

基金知识

基金基本知识

我们知道，关于基金股票证券等交易，为了维护安全的市场经济的交易稳定，我国都是严格管控的。那么私募基金备案材料有哪些？为了帮助大家更好的了解相关法律知识，树图网小编整理了相关的内容，我们一起来了解一下吧。

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思维导图大纲

一、私募基金备案材料有哪些

（一）营业执照主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）

（二）基金招募说明书

（三）基金风险揭示书

（四）投资者承诺函

（五）募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）

（六）基金合同/合伙协议/公司章程

（七）委托管理协议（若有）

（八）基金托管协议（若有）

（九）投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）

（十）对销售业务的管理制度

（十一）对份额登记业务的管理制度

（十二）销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

（十三）销售监管机构监督协议

（十四）份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）

（十五）TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）

（十六）份额登记监管机构监督协议（若有）

（十七）委托外包协议（若有）

二、私募基金备案哪些内容

（一）登记信息内容

填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

（二）登记时限

材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

（三）公示内容

私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

（四）注销登记

经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

（五）私募基金备案时点

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

（六）私募基金备案时限

私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。

（七）信息报送

1、每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息，包括规模、单位净值、投资者数量等。

2、每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息，包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

3、每年度结束后20个工作日内更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

4、每年度4月底前，通过系统填报经审计的财务报告。

5、以下重大事项报告，发生后10个工作日内报告。

（1）私募基金管理人名称、高管发生变更;

（2）私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更;

（3）私募基金管理人分立或者合并;

（4）私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;

（5）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

（6）可能损害投资者利益的其他重大事项。

6、以下私募基金运行期间发生重大事件，管理人应当在5个工作日内报告：

（1）基金合同发生重大变化;

（2）投资者数量超过法律法规规定;

（3）基金发生清盘或清算;

（4）私募基金管理人、基金托管人发生变更;

（5）对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

三、私募基金的备案材料完备且符合要求的规定

（一）私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

（二）私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

（三）私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

（四）经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

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