2022年证券承销资格是什么思维导图

烟花柳巷

2023-03-02

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证券承销资格

证券法

证券发行

证券承销

承销是证券发行人委托具有证券销售资格的金融机构，按照协议由金融机构向投资者募集资金并交付证券的行为和制度。是证券经营机构基本职能之一。想必很多人想要了解，2018年证券承销资格是什么？下面由树图网小编为您介绍一下。

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思维导图大纲

我国《证券经营机构股票承销业务管理办法》专章规定了证券经营机构的承销资格。根据办法规定，从事股票承销业务的证券经营机构应同时具备以下条件：

2022年证券承销资格一：

证券专营机构具有不低于人民币2000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。

2022年证券承销资格二：

证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。

2022年证券承销资格三：

2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》。在未取得《证券业从业人员资格证书》前，应当具备以下条件：高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近年内没有严重违法违规行为，其中2/3以上具有3年以上证券业务或5年以上金融业务工作经历；主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近2年没有严重违法违规行为，其中2/3以上具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历。

2022年证券承销资格四：

证券经营机构在近1年内无严重违法违规行为或在近2年内未受到规定的取消股票承销业务资格的处罚。

2022年证券承销资格五：

证券经营机构成立并且正式开业超过半年；证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分账管理。

2022年证券承销资格六：

具有完善的内部风险管理与财务管理制度，财务状况符合规定的风险管理要求。

2022年证券承销资格七：

具有能够保障正常营业的场所和设备。

2022年证券承销资格八：

证监会规定的其他条件。