内幕交易行为有哪些思维导图

浅色夏墨

2023-03-02

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内幕交易

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证券法

证券违法行为

内幕交易

内幕交易行为有哪些？内幕交易行为是证券内幕人员利用内幕信息进行非法交易的行为，判断内幕交易行为，首先要理清哪些信息属于内幕信息，其次是分清哪些主体属于证券内幕人员，再接下来是内幕交易行为性质的认定，最后内幕交易行为应当受到的法律责任是什么，下面由树图网编辑在本文为您一一介绍。

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思维导图大纲

一、内幕信息

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：

1、公司分配股利或者增资的计划。

2、公司股权结构的重大变化。

3、公司债务担保的重大变更。

4、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。

5、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。

6、上市公司收购的有关方案。

7、国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

二、内幕信息知情人员

根据《证券法》第七十四条证券交易内幕信息的知情人包括：

1、发行人的董事、监事、高级管理人员。

2、持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

3、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。

4、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。

5、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。

6、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。

7、国务院证券监督管理机构规定的其他人。

三、内幕交易

内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易的行为。内幕交易的主体是内幕信息知情人员，行为特征是：

1、内幕信息知情人员通过掌握的内幕信息买卖证券，或者建议他人买卖证券。

2、内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息者依此买卖证券的，也属内幕交易行为。

四、内幕信息的行政责任

根据《证券法》第76条，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

根据《证券法》第202条，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。因此，上述人员可能被责令处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

(责任编辑：六六)