浅谈施工企业工程项目风险控制思维导图

叹黄昏

2023-03-01

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控制

风险

工期

签证

合同

结算

业主

能力

避免

约定

工程纠纷

建筑工程管理

工程风险管理

工程施工项目风险控制能力是企业综合管理能力的重要方面，工程项目施工是我们经营的主业，工程项目风险控制是经营风险防范的重要基石。近年来，企业为提升工程项目风险防控能力，通过形式多样的宣教活动，把提升风险控制能力作为内控管理的重要工作。

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思维导图大纲

一、注重投标前期业主风险评价，有选择地投标

工程投标前期最大的风险是决策风险，重点是调查项目环境、业主资信，并重视第三方评价；核实项目的合法性、土地权证的完整性及有效性，对业主的履约历史、履约习惯、偿债能力、资金支付能力等进行分析判断，防止业主的风险传导给我们。

第一，重视投标前的调查评估，包括土地权属、项目建设手续、项目所处行业及地域等，防止管理障碍和成本增加。

第二，对于初次合作的建设单位，详细审查履约主体的资信和履约能力，不受关联公司及其他假象迷惑。

第三，垫资项目要考虑业主的偿付能力，也要考虑自身的垫资能力。

第四，不接层层分包项目的最后一棒，不做层层分包的实际施工人。

二、严格合同条款，避免盲目签约

合同是最大的效益，是经营工作的主线，是经营的源头，合同风险是经营管理中最为普遍的风险，也是控制经营风险的关键，合同签约风险防范是防范合同风险的首要任务。

第一，签约阶段对重要条款约定明确，避免含糊不清，引发歧义；对材料等主要价款组成价格可能的上涨做预测，对调整方式需做详细约定，锁定风险，在合同中约定材料价格波动的合理范围，超过部分应予调整；施工过程中材料价格上涨要及时与业主协商变更。

第二，约定明确的付款条件，防止付款条件约定含糊，否则，因付款不到位而停工、退场都会有风险。

第三，设定违约责任上限，控制风险的损失限度。

第四，对质量、工期有特殊要求的合同签约时尤其谨慎。

三、避免合同履约过程中盲目签认，授人以柄

在项目实施过程中必然伴随着与业主及其他各方大量的往来事项，强调管理到位、能力提高和责任承担，避免主要管理者的过错或无意识行为引发风险或损失，避免随意签字、盖章、随意承诺、无依据决策等引起的风险和损失。

第一，不盲目立责任状，避免因责任状改变付款方式和承担工期违约责任，责任状往往会被推定为立状者有违约过错。

第二，项目经理是法定代表人的授权代表，所作承诺对公司有约束力，可以产生变更主合同条件的效力。

第三，不轻易承诺，除与业主合同条件。

四、加强签证索赔管理，避免权利丧失

对变更、签证等主张权益事项，及时签证，避免权益丧失。不宜轻信业主口头承诺，等到项目结束后才一次性向对方主张；避免签证不规范、索赔无依据。

第一，按合同约定及时签证，避免一揽子签证、索赔。

第二，规范签证，严谨有效签证，意思表示准确，便于准确计量。

第三，签证注意事项。

一是合同范围外的内容才能签。

二是合同对签证格式有要求的，按约定。

三是签证内容不能只列工作量，要体现出要求追加价款、工期索赔的含义，表明是合同外、业主方原因等非承包方原因造成的意思表示。

四是注明“请签章确认”，另自制签证上可声明“在几天内答复，逾期视为默认”，避免答复期限不确定。

五是设立收发文登记簿，对于不愿在文件上签字的，可要求其在登记簿上签收。

第四，项目实施过程中，善于分析有利的事项，并以签证方式固定下来，同时要明白：签收不等于同意，会议纪要不可取代签证。

五、注重过程结算，避免结算拖延，帐期过长

工程结算反映项目综合经营管理水平，结算的重点是结算价款高低及结算时限，结算人员是基础、项目经理是核心、结算依据最关键、过程管理最重要。需要注重过程结算和施工中有效证据性资料的创造和收集，在合同中对竣工结算的时限和责任约定清楚，按期提交完整的结算资料并有书面签收手续，运用一定的结算技巧，降低结算风险。

第一，已开始注重加强中间结算，分阶段结算，边干边审，干完审完，防止结算周期过长。

第二，按合同约定递交完整的结算资料，防止业主借故拖延。

第三，有选择性地积极行使优先受偿权，固定法律赋予施工方的有力保障。

第四，设立应收账款管理流程及制度，及时催收到期款项，用制度抵制人情。

第五，采取资料交接及见证措施，避免资料缺失及因人事变动引起资料遗失。

第六，已开始从合同及过程证据中注重上报价与结算价的法律关系，注意未按期审完结算。

一是在合同中明确约定发包人答复的具体期限，否则视为认可乙方结算文件。

二是结算文件要交给甲方有权签字的人签收且有书面签收原件。

三是签收联要有送审的总价。

四是结算资料要一次性提交齐全并且要注明结算资料已提交完整。

五是发包人约定期限内未给予答复。

六、重视工期资料管理，减少工期违约

工期拖延是施工企业常见违约情形之一，工期拖延既不利于乙方，也不利于甲方，工期常常成为业主拖延付款和转嫁风险的借口和理由，工期违约也是甲方起诉（反诉）乙方的常见理由之一。

第一，不任意压缩工期，充分考虑工程的实际情况和履约能力，履约时，要狠抓工期进度，谨防逾期，并对工期特紧工程特别对待。

第二，紧密结合合同条款，对严冬、雪灾、高温及不可抗力情形发生时，要及时做好工期签证，注意工期签证的技巧，防止非关键线路上工期索赔得不到法字支持。

第三，减少日逾期违约金的数额的约定，收集工期顺延的证据，做好工期索赔。

第四，要最大程度降低工期违约金上限。

第五，竣工时，竣工报告及时提交甲方签收。妥善处理竣工验收可能出现三种结局对工期的影响。

一是质量合格，通过验收。

二是质量问题不严重、需要整改，待整改完成（甲方对整改完成报告书确认）通过验收。

三是质量问题严重，重新竣工验收。

第六，注意业主提前入住或提前使用的相关处理，掌握入住实际日期，合理运用以移交占有之日为实际竣工日期的司法解释。

第七，妥善应对提前入住后出现的质量问题，法律不支持业主把一般质量问题作为不付款的理由，承包方也不再承担保修责任，因法律禁止未经验收擅自使用；对严重质量问题（地基基础、主体结构问题），承包人将不能免除责任。

企业管理能力的提升需要以一定的知识为基础，要不断总结、不断学习、不断反思，就一定能够不断提升我们的风险防控能力。每位管理者都需要增强职务行为法律风险的预防与控制意识，风险的控制不仅仅是某几个人的职责，每位管理者都应把控制风险作为自己工作中的一项重要职责。公司要致力于使每位管理者都具有专业的知识、敬业的态度、谨慎的行为，把提高风险防范的能力做为提升我们自身免疫力的要求。

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