前期调查可防合同风险思维导图

烟花柳巷

2023-02-25

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前期

调查

合同

合同审查

合同风险

核心内容：交易中，我们要怎样预防合同风险，使得在签订合同有效规避。如果交易额庞大，应该慎重地考虑对合作方进行资格调查、信用调查、代理权限。下面，树图网小编将为您详细介绍。

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思维导图大纲

一、资格调查

首先，要看合作方是否持有工商管理部门颁发的《企业法人营业执照》，并注意是否进行了年检。通过进一步查询工商档案，还可以了解对方真实的企业名称、住所地、经营范围、注册资本、法定代表人身份以及预留公章、财务专用章等印鉴样式等。对于个人独资企业、个人合伙企业、个体工商户来说，主要调查其是否持有《营业执照》以及负责人的具体身份情况，个体工商户还要调查负责人和实际经营人是否一致。

其次，要看合作方是否具有从业资格。我国法律对某些行业的从业资格做了限制性规定，没有从业资格的单位和个人不得从事特定业务，否则，就算合同签订了也会导致无效。例如，广告公司需要有广告经营许可证，印刷企业要有出版物印制许可证，医药公司则需要国家药品生产或经营许可证等。

最后，要注意合作方的经营范围是否合法。最高人民法院对此规定：“当事人超越经营范围订立合同，人民法院不因此认定合同无效。但违反国家限制经营、特许经营以及法律、行政法规禁止经营规定的除外。”因此，应当重点审查对方签约项目是否违反了这些除外规定。

二、信用调查

各个国家和地区对公司注册的规定不同。例如，香港公司的名称可以选择自由，香港公司的注册资金少且无须验资，不论注册资金的大小，香港政府允许公司名称含有“国际、集团、控股、实业、投资、企业、协会、商会、联合会、基金会、促进会、中心”等字号。因此，在签订合同前应调查一下合作方的真实情况，以决定是否进行交易，以及在供货及付款条件上采取相应的对策，以避免风险的发生。

信用调查应尽可能采取实地考察，或者委托专业的资信调查机构出具资信调查报告。资信调查报告的主要内容包括：基本信息(注册资料)、经营历史、股权机构和股东概况、组织机构、人员状况、生产经营状况、购销结算状况、财务报表及分析、金融机构往来、法律纠纷、综合评述。

三、代理权限

由于企业不可能将所有的合同签订都集中于法定代表人或负责人身上，所以在实际操作过程中，企业往往给驻外的销售代表或分公司相当数量的盖有企业公章的空白介绍信或格式合同，以方便其使用。这其实就是企业的一种授权行为，法律风险常常就出现在这里，由于授权的不规范会很容易导致无权代理或表见代理行为。

规范授权代理的做法是：不要预先发出盖章的空白介绍信和空白合同书，如果必须这样，企业必须严格控制，应在空白介绍信中明确规定该销售代表可以签订合同的具体项目、金额上限，以及该销售代表有权独立签订合同的时间期限。在他们的职务停止或者调整岗位后，一定要确保将原先预先给他的空白介绍信、授权委托书和空白的盖有企业公章的格式合同及时清理、上缴，同时务必以最快的速度书面通知和他有业务往来的关系客户。

审查对方代理人的代表权时，要注意必须收取其《授权委托书》和身份证明，以核对对方的公章、法定代表人签字、授权范围、授权期限以及代理人身份等。

本次调查思路思维导图