监管层拟出台证券投资咨询新规思维导图

丸子家的猫

2023-02-15

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记者近日获悉，针对证券投资咨询行业出现的新问题、新情况，监管层拟修改《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，目前正在全国范围内开展讨论和调研。知情人士透露，新制定的证券投资咨询管理办法将就证券投资咨询业务的范围定位、监管处罚等各种情况做出明确规定。

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思维导图大纲

第三，目前在法规和监管上对证券投资咨询牌照缺乏有效的管理，导致证券投资咨询行业管理较为混乱，是证券投资咨询业定位不清的另一个重要原因。

在法规上，虽然规定了从事证券投资咨询活动的机构应具备业务许可的牌照，并且根据《证券投资咨询机构检查制度》，监管层也每年对证券投资咨询机构进行年检，但对无牌从事证券投资咨询活动的处罚，相关法规缺乏明确且严厉的规定。对于我国加入WTO以后，随着境外证券经营机构的进入，如何规范其有关证券投资咨询的经营活动，也缺乏相应的规定。另外，在监管上，对没有牌照的机构进行证券投资咨询活动的打击力度还很不够，导致证券投资咨询行业管理较为混乱。

知情人士透露，针对行业内反映的各种问题，新的《证券、期货投资咨询管理办法》将对此进行全面的修订。特别是针对去年暴露出来的券商研究机构行业自律意识薄弱等问题，新管理办法将制定严格的自律守则和监管处罚措施。

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