投资者权益保护的法律途径思维导图

甜味仙女

2023-02-15

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1、协商解决

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思维导图大纲

2、向主管机关投诉

争议双方无法就有关问题达成一致的，可以向主管机关投诉。中国证券监督管理委员会是我国证券市场的主管机关，负有市场监管的职责，享有对市场违法违规行为的调查处罚权，投资者可以向中国证监会或其派驻各地的派出机构进行投诉。相关投诉机构的联系方式见后。

3、仲裁

除上述几种途径之外，投资者还可选择仲裁的方式解决纠纷。仲裁方式具有效率高、成本低、专业性强的特点，因此也是纠纷解决的可选方式之一。我国各地仲裁机关受理投资者的仲裁申请，但前提是争议双方订有仲裁协议或相关协议中具有仲裁条款。仲裁协议或仲裁条款的中心意思是争议各方愿意以仲裁的方式解决争议。投资者可以在和证券公司签订开户或委托协议时签订仲裁条款，也可以在纠纷产生后，申请仲裁前签订仲裁协议。值得注意的是，一旦选择以仲裁的方式解决纠纷，就不能再向法院起诉。仲裁采取一裁终局制，一般没有复核机会。

4、向法院起诉

当投资者认为自己的权益受到侵犯，双方协商不成，而投诉又不能解决问题或投资者不愿采取投诉方式解决问题时，投资者可以选择向法院提起诉讼。解决当事人之间的纠纷是法院的社会职能之一，法院有义务公平、依法地进行审判。投资者可以将自己的诉讼请求、理由附相关证据，以书面形式送交法院。无论法院一审如何判决，投资者都可以向上级法院提起上诉。协商、向主管机关投诉与起诉几种方式不冲突，可兼用。

5、解决纠纷应注意的问题

(1)注意保存好相关证据。在纠纷解决时，自己的主张有没有相关证据支持十分重要。为维护自己的权益，投资者一定注意保存好自己和证券公司等交易相关方之间的可作为证据的凭据，如开户协议、委托协议、成交回报单等等。这些证据是法院审案、仲裁机关作仲裁必不可少的凭据，也是投资者主张的证明。

(2)善于借助律师辅助。证券纠纷一般比较复杂，涉及的法律问题较多。投资者一般没有相关的专业知识和足够的时间去处理这些问题。在纠纷产生时，投资者可以视情况向律师进行咨询，借助其专业知识处理纠纷。

(3)注意诉讼时效问题。法律规定，纠纷产生后一段时间内不主张自己权利的，法律将不予保护，这称为诉讼时效制度。所以投资者应及时主张自己的权利，比如说尽早向法院提起诉讼，及时以事后可以证明的方式向对方提出请求等等。法律规定的诉讼时效一般为2年。

6、如何减少纠纷的发生

在纠纷发生后及时加以补救能够最大程度地减少自己的损失，但在交易前进行妥善的安排，也可避免或减少纠纷的产生。为避免纠纷的产生，投资者应在投资时保持谨慎。首先，在开立股东帐户和资金帐户时就要认真阅读证券公司提供的标准协议，对于规定不清楚或认为不公平的地方可及时提出，不必急于开户而忽视相关文件的审阅。这些文件一经签署都将产生法律效力。其次，要保管好自己的帐户卡和密码，避免遗失或泄密情况发生。不要轻易委托他人代为进行证券买卖。第三，定期查询自己的帐户余额避免自己股票被盗卖、资金被冒提。

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