7月15日,《私募投资基金募集行为管理办法》将正式实施,再加上第二轮私募产品备案大限8月1日即将到来,未来大批“空壳私募”或违规私募将被清扫出门。
7月6日,记者采访了工作在私募保壳一线的证券法律专家,他表示,随着8月1日大限临近,手里的法律意见书越来越多,部分私募提交的法律意见书经过多次修改后几乎没有问题了,首只备案产品也即将“上马”,都想抢在8月1日大限前完成。
广州一位私募老总告诉记者,截至6月底,在基金业协会备案的私募管理人超过24000多家,真正想展业的私募,按照正规流程做,在8月1日前完成产品备案并不困难。但是其中一些在投资能力、公司的投研团队等方面没有做好充分准备或者“凑热闹”的私募公司,这类私募由于本身投资管理能力有限,难以获得投资者的认可,难以避免在私募行业激烈的竞争中被淘汰出局。
据了解,截至今年5月1日,部分私募已完成首只产品备案、提交法律意见书,顺利保壳,但仍有2000家左右空壳私募被依法注销。此外还有500家左右私募补充提交法律意见书、600家私募提交首只产品备案申请尚未成功,协会给予3个月顺延时间。
基金业协会网站私募基金管理人公示系统显示,截至7月7日,已备案的私募基金管理人数量达24566家,管理规模为零的有14799家,占比约60%(其中包括2月5日公告后新登记的但未展业的私募),登记一年以上管理规模为零的有4875家。
对此,上海一私募人士指出,目前距8月1日第二个保壳大限日期不远了,会有更多空壳私募被清理。实际上,为清除空壳或违规私募,监管层连续祭出重拳。基金业协会相继发布《内部控制指引》、《信息披露管理办法》、《募集行为管理办法》和《合同指引》,正在抓紧制定《私募基金管理人从事投资顾问业务管理办法》、《托管业务管理办法》和《外包业务管理办法》,并计划修订《登记备案管理办法》和《从业人员管理办法》。最终,私募行业要构建一套“7+2”完整的自律规则体系。
对于这些上万家的私募来说,眼前要过的第一关就是先保资格。根据今年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定,新注册的私募须在6个月内进行产品备案;已登记满12个月的私募须在2016年5月1日前产品备案;已登记不满12个月的私募在2016年8月1日前产品备案。如果不在规定期限内备案首只私募基金产品,空壳私募则面临被注销风险。