审法合规科工作计划(实用7篇)思维导图

情殇未去

2023-05-10

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审法合规科工作计划(实用7篇)

审法合规科工作计划第1篇一、学校财务工作任务认真贯彻执行上级财政制度和财经纪律，本着精打细算，勤俭节约的原则，对学校各种资金的使用，进行合理的分配和有效的核算控制。通过记帐、算帐、报帐等一系列程序，反映资金的使用情况；完善财务规章制度，堵塞漏洞，严格监督资金的有效使用。

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思维导图大纲

审法合规科工作计划第1篇

一、学校财务工作任务

认真贯彻执行上级财政制度和财经纪律，本着精打细算，勤俭节约的原则，对学校各种资金的使用，进行合理的分配和有效的核算控制。通过记帐、算帐、报帐等一系列程序，反映资金的使用情况；完善财务规章制度，堵塞漏洞，严格监督资金的有效使用。对学校教育经费实行"分级管理，经费包干，超支不补，结余留用"的办法，做到量入为出、收支平衡。

二、经费收入管理

学校财务部门管理以下各项资金：

1、上级拨入的事业经费、专项拨款、基本建设拨款。

2、上级拨入的预算外资金。

3、学生学杂费收入。

4、各种捐赠款项收入。

5、其他杂项收入等。

财务部门对事业费、基建经费和学校预算外收入应分开管理，严禁将预算内经费转入预算外使用。

三、经费计划管理

1、学校向财务部门提供下年度需要的设备和主要项目费用的开支计划，由财务部门据此作出下年度预算，经主管校长审核。

2、学校根据上级下达的当年经费数，安排相关工作。

3、在经费使用中应坚持严格按计划用款、专款专用的原则，并自觉接受审计部门的审计，若确需要更改项目，须经领导签字批准。

四、经费使用管理

1、费用报销一律先由科室负责人签字后校长审批，然后到财务室报销。

2、预算外的各项经费，应严格按照财务制度规定，在领导审核批准的项目和限额内开支使用。

3、教职工因公出差借款，由校长批签。

4、物资采购人员为各部门购物借款，由总务部门根据使用部门提供的采购计划数拟出借款金额，经总务部门负责人批签后，采购人员方可到财务部门办理借款手续，采购设备的借款金额在5000元以上，须经主管校长批签。

5、任何人不得因私借用公款。

五、计凭证、帐票、报表以及会计档案管理。

1、学校财务部门应按照财务制度和学校的有关规定，认真审核各项原始凭证。符合财务规定的开支单据给予报销，不符合规定的单据，不予报销。否则，追究当事人责任。

2、学校财务部门，应按会计制度对各类经济业务事项，通过会计凭证及时记帐、算帐。做到日清月结，手续完备，内容真实，帐目清楚，数字准确，资料齐全。

3、财务部门各经办人员，应按岗位要求，按时向主办会计提供各项经费开支的明细科目余额表，供主办会计编造会计月报、季报、年度决算报表。编造的各种报表，经主管校领导审阅同意后，报上级主管部门。

4、财务部门各岗位经办人员，应按财务档案管理要求，将会计凭证、帐薄、财务计划、会计报表，以及有关开支的经济文件资料，分类清理、装订、编号、造清单送交主办会计汇总，编造移交清册，送交学校档案管理。

5、财务部门除向上级报送财会报表外，及时向领导反映不合理开支和超支的情况，协助领导管好、用好资金。

六、财务监督与检查

1、学校财务部门应认真执行财务制度，维护财经纪律，对于不执行计划，违反财务制度和财经纪律的开支，财务人员有权拒绝付款或报销，同时报领导处理。

2、学校财务部门有权对学生财产、物资的使用和保管部门进行财产、物资的核对和检查，以保证国家财产、物资的完整和安全。

3、会计必须对学校负责，每月对各项费用凭证审核一次，发现问题，及时汇报和纠正。

4、主管校领导每年对财务部门的会计凭证、帐薄抽查一次，以保证学校财务计划和财务制度的正确贯彻执行。

5、财务人员有责任帮助和监督学校领导认真执行《会计法》和财经纪律，对于学校领导违反《会计法》和财经纪律的行为，经指出的不改正的，财务人员有权向上级主管部门反映。

审法合规科工作计划第2篇

不知不觉进入了实习的第三周，生活还在慢慢的适应，每天按部就班的工作。除了学习岗位相关的业务知识，我还加强大学法律事务专业相关知识与自己岗位相结合，努力让法律事务专业相关知识应用到实际工作中。实习不想在学校，很多工作遇到的很多问题都只能自己钻研，不过好在有很多资料可以查，大学里学习的法律事务专业相关知识能够帮上忙，也不枉大学的学习。不懂时就查查资料，也培养了自学能力，同时了解许多相关的知识，一举多得。

经过2个多星期的正式实习工作，我已经慢慢适应这样的作息和工作方式了。以前在学校的时候，有时候偷懒或者身体不适，就会请假或者逃课，老师也会很理解很包容我们这群他眼里的"没长大的孩子"。但是现在开始上班，同事中没有人再会把我们当成孩子，也不会像老师那样宠溺和包容我们。不管是谁，迟到都是会受到领导的批评。所以每天早上都不敢偷懒，准时起床去上班，有时候为了不迟到，不吃早饭都是常态。为了给大家留下好的印象，我都要提早去办公室，把办公室清扫一下，再给大家打上热水。虽然都是一些微不足道的小事情，但是也算是给这个办公室做出的一些贡献。

第三周实习快结束了，我相信下个星期我能做得更好，每天进步一点点。

审法合规科工作计划第3篇

1、职能专项审计：为规范集团部门职能，合理保障企业经营管理有序运行，正在开展一个内部职能部门的专项审计工作，已沟通完成并收回全部底稿,目前审计初稿已编制完成,正在走会签流程。

2、内部控制审计：按集团要求新增开展一项专项审计工作，重点检查集团实体化经营转型情况，现场审计已完成,目前已编制完成审计初稿，正在走会签流程。

按计划开展某子集团内部控制审计，已编写审计通知书并发送至该集团，目前正开展现场审计工作。

3、经济责任审计：继续跟进相关责任人的经济责任审计工作。

4、内部审计档案保管。及时跟踪审计进展，收集审计资料并按目录保管。

审法合规科工作计划第4篇

（一）法务管理思路：修订制度、明确职责、狠抓落实明确法务工作职责、优化工作流程和岗位职责、针对目前公司法务工作现状制定法律事务管理办法、合同管理办法和应收帐款管理办法、构建公司内部法律风险的防范制度、经过宣传、培训后严格执行。

（二）合同管理思路：夯实基础、强化管理、建立标本合同管理是企业运营的基础、规范合同审核与管理就把住了风险管理的关口、通过参与公司重大经济合同事前论证、合同签订跟踪、执行过程监控、后续事项的处理及完成效果的评估、夯实基础管理。通过建立合同管理台帐、建立重大合同动态跟踪制度、及时发现合同管理和企业经营管理中存在的问题、提出改进意见和建议。

收集各部门日常签订的常用合同及投标文件、通过事前的修改和完善、以合同范本及标准投标文本指导业务部门进行投标、签订合同。

（三）应收帐款处理思路：重点突出、法律*、制度防范对公司现有的呆死帐进行分类汇总、针对欠款原因协同业务、财务等部门采取自行清收、诉讼催收等策略、制定清收方案、落实清收责任到人、清理陈年旧账。

回款不到位有市场、制度、机制的原因、因此需要对业务操作模式、运营管理程序和财务结算等作深入的调研和了解、通过建立应收帐款清收管理制度、防范相应风险、最大化保障企业资产与利益。

（四）法律诉讼支持。

根据企业需要参加诉讼仲裁的起诉、应诉、在领导批准后自行办理诉讼案件代理、做好诉讼前与对方当事人协调谈判工作、争取双赢、诉讼案件做到认真负责、及时完成、保证公司利益最大化。

对重大、复杂案件、我们可以通过联合外部律师及整合相关资源来解决、发现重大法律问题立即向公司报告相关案情、使领导迅速作出决策。

（五）开展法律知识培训。

业务经办部门需要经常对外签订合同、因此对经办人员进行招投标、合同等法律进行培训、可以使风险关口前移、减少纠纷争议。

（六）知识产权管理。

沟通省、市、区及国家工商局、协同代理机构、争创驰名商标、实施品牌战略、提高企业的知名度、促进产品销售。结合企业现有生产工艺、技术方案、质理控制方法等挖掘专利申请、促进企业科技成果转化有效支持企业高新技术企业认定、献得税收优惠等政策支持。

（七）为经营决策提供法律服务。

通过实施知识产权战略、争创驰名商标。健立健全企业内控制度、完善法人治理结构、实施经营合法合规性突破、扫除企业上市障碍、规避经营风险。

（八）整合司法与相关资源、不断提高自身业务技能

加强学习公司业务知识、多与公司内外各部门进行交流、走防、更好的为公司各业务模块提供切合实际的法律服务。鉴于自身对工业陶瓷行业了解不够、也未能熟悉地掌握法律英语和运用国际规则、对公司国内及涉外经济活动的法律支持和服务还缺乏力度、有待继续学习提高。

以上是在与各部门沟通的基础上提炼的工作思路、近期重点按领导指示、着力制定合同范本及投标文件标准文本、重点突击应收帐款的清理。

20xx年6月27日是我大学生涯当中一个特别的日子，我来到一个陌生的环境当中学习和书本当中的专业知识息息相关的事务，体会"上班"的局促与压力，了解想要成为一个对社会有贡献的成年人应当如何扮演他的社会角色。都说无论从事哪一领域的工作学习，70%的知识来源于实践，抱着揭开企业法务面纱的渴求与好奇，我来到中国华粮集团北良有限公司，开始我为其三个月的毕业实习，实习岗位为法务助理。

1、实习简要介绍：

实习地点：XX大连XX大厦

实习时间：20xx..27至20xx..30

主要工作：公司法务助理

公司简介：

北良有限公司(简称北良公司)成立于1993年，现有港口中转、铁路运输、仓储、集装箱物流、粮食贸易和粮油加工等比较完善的物流服务设施。北良公司大力发展粮食自营和代理贸易、期货、保税等相关业务，使粮食贸易成为主营业务和港口中转的重要货物来源，年粮食贸易量250万吨左右。目前，北良公司正在实施跨地区、跨行业、跨领域的经营发展战略，建设东北腹地粮食收储基地和南方中转贸易基地，努力打造覆盖全国的粮食物流服务链，积极开拓国际粮食物流贸易市场。

2实习主要内容

法务的职责，在于将企业经营管理行为与法律有机结合起来，以全面提升企业管理人员的综合素质，增强企业风险防范能力，确保企业资产的安全与完整，减少经营损失。在很多企业也特别是在规模浩大的世界五百强企业中，"顾问"这个字眼在每个部门都存在，但是几乎除了法律顾问之外，"顾问"这个词更像是一个无用的代号，没有人会真正有问题来咨询你，法律顾问则不同，在社会主义法治社会里，法律是每个企业防控风险的防备武器，没有它，企业的经营运转可谓险象环生，步履维艰，可见法律顾问的地位与重要性。

在实习的第一周，我的主要任务是尽快进入状态，了解北良公司的经营范围，业务往来以及以往的相关案例。由于法务是一个与需要与领导层以及各个部门(如贸易部、财务部、企划部等等)通力合作的工作，所以打下良好的人际关系基础必不可少，我努力记下结实的每一位前辈，向他们介绍自己来到北良实习的状况，努力表现得有思想而又谦虚讨喜一些。法务部的办公室与企划部相连，共有包括我在内七名成员，我有幸请到金姐姐作为我的实习带教老师，她从事法务工作已有四年的时间，对北良的法务工作轻车熟路。了解部门工作职能和工作范围的快速方法是阅读部门专门的资料库，那里能很快告诉你，这个部门都做哪些工作，领导对法律有什么新的指示。这些内容书本上没有，职场人士要用心去了解、去感知。从会签过的合同中，你可以发现不同种类合同所存在的问题;从过往的诉讼案件中，你也能发现公司在经营管理过程中都存在哪些漏洞。这些是法律人员工作的重心所在!我认为这样对职场新人来说是有益无害的工作方法。

在金老师悉心的介绍与讲解过后，我开始尝试去接听各部门打来的咨询电话，来电提及的问题，多是关于合同条款的理解与拟定，由于在实习之前，我就有所准备，将合同法总论部分来回翻过数次，对大部分内容都能灵活运用，所以答起问题来有理有据，显得特别具有说服力。但是与此同时，我也深深感觉到，一个好的回答凭借的不仅仅是书本法条，更主要的是经验。一个经验丰富的法律顾问，像金老师，可以从一个案例联想到许多类似情况，从而追索到当时的处理方式与结果，结合现实具体情况，综合得出一个稳妥且高效的处理方案。合同法律事务这一块工作是公司法务工作的重中之重，日常工作是审查经济合同、制订合同范本、参与大型采购或工程承发包招投标、合同谈判等。这项工作也是大多数企业法律专业人员的日常工作。看起来烦琐，并且有点循规蹈矩，但在公司经营管理中却起着非常大的作用!公司的经营管理有了法律人员的参与，经营风险就会大大降低。尤其是房地产开发公司涉及的法律问题很多，不能仅仅靠感觉或交易习惯来维系。

除了合同法律事务，我们法务工作的另一个重头就是诉讼事务，这段时间我参加了大大小小的庭审多次，参与庭审的过程中我了解到，北良公司常常与黑龙江省吉林省的县级甚至乡镇农产区的小企业合作经营粮食项目，作为国有企业，北良公司的资信远远高于乡镇企业，而且在合作过程中常常需要扮演资金垫付者的角色，那么就需要我们法务人员，在审查合同的时候，较多的避免对我方不利的条款，控制法律风险。并研习《担保法》、《物权法》等关于担保的规定，为企业的资金回收提供保障。

审法合规科工作计划第5篇

(一)三个月打基础

制定日常经营用合同范本，对应收帐款进行分析、区别不同情况进行法律清收，对工程招投标文件及产品销售、业务运作模式进行分析，提交风险防范意见。

(二)一年搭框架

法律模块管理制度、流程制定，建立比较符合现状的法务管理职责、权限，通过建立内控制度明确各部门、关键岗位在风险管理中的职责，将风险管理纳入各项管理流程，完善企业法人治理、法律事务管理，法务工作框架体系基本形成。

(三)两年成体系

拓展法律服务领域、法务工作不断创新与完善，构建支撑企业战略的法务工作体系。

四、法务工作具体业务模块工作思路

(一)法务管理思路：修订制度、明确职责、狠抓落实明确法务工作职责，优化工作流程和岗位职责，针对目前公司法务工作现状制定法律事务管理办法、合同管理办法和应收帐款管理办法，构建公司内部法律风险的防范制度，经过宣传、培训后严格执行。

(二)合同管理思路：夯实基础、强化管理、建立标本合同管理是企业运营的基础，规范合同审核与管理就把住了风险管理的关口，通过参与公司重大经济合同事前论证、合同签订跟踪、执行过程监控、后续事项的处理及完成效果的评估，夯实基础管理。通过建立合同管理台帐，建立重大合同动态跟踪制度，及时发现合同管理和企业经营管理中存在的问题，提出改进意见和建议。

收集各部门日常签订的常用合同及投标文件，通过事前的修改和完善，以合同范本及标准投标文本指导业务部门进行投标、签订合同。

(三)应收帐款处理思路：重点突出、法律*、制度防范对公司现有的呆死帐进行分类汇总，针对欠款原因协同业务、财务等部门采取自行清收、诉讼催收等策略，制定清收方案、落实清收责任到人、清理陈年旧账。

回款不到位有市场、制度、机制的原因，因此需要对业务操作模式、运营管理程序和财务结算等作深入的调研和了解，通过建立应收帐款清收管理制度，防范相应风险，化保障企业资产与利益。

(四)法律诉讼支持

根据企业需要参加诉讼仲裁的.起诉、应诉，在领导批准后自行办理诉讼案件代理，做好诉讼前与对方当事人协调谈判工作，争取双赢，诉讼案件做到认真负责、及时完成，保证公司利益化。

对重大、复杂案件，我们可以通过联合外部律师及整合相关资源来解决，发现重大法律问题立即向公司报告相关案情，使领导迅速作出决策。

(五)开展法律知识培训

业务经办部门需要经常对外签订合同，因此对经办人员进行招投标、合同等法律进行培训，可以使风险关口前移，减少纠纷争议。

(六)知识产权管理

沟通省、市、区及国家工商局，协同代理机构，争创驰名商标，实施品牌战略，提高企业的知名度，促进产品销售。结合企业现有生产工艺、技术方案、质理控制方法等挖掘专利申请，促进企业科技成果转化有效支持企业高新技术企业认定，献得税收优惠等政策支持。

(七)为经营决策提供法律服务

通过实施知识产权战略，争创驰名商标。健立健全企业内控制度、完善法人治理结构，实施经营合法合规性突破，扫除企业上市障碍，规避经营风险。

(八)整合司法与相关资源、不断提高自身业务技能

加强学习公司业务知识，多与公司内外各部门进行交流、走防，更好的为公司各业务模块提供切合实际的法律服务。鉴于自身对工业陶瓷行业了解不够，也未能熟悉地掌握法律英语和运用国际规则，对公司国内及涉外经济活动的法律支持和服务还缺乏力度，有待继续学习提高。

20xx年，xx法律工作要继续按照公司领导的安排和公司确定的经营目标和工作思路，以_围绕一个中心，落实四个到位，争取两个提升_为指导思想，以推进合规管理，防范、化解法律风险为主线，充分发挥职能作用，为企业经营发展提供高效的`法律服务和有力的法律支持。

一、加强法律意识建设，提高依法管理水*，20xx年，建议在公司范围内开展以合同管理为中心的普法教育及培训工作，要以合同管理为主题，密切结合本公司经营管理实际，务实、有效的组织开展，通过活动，在整体上提高员工法律意识和法律素质的同时，积极推进合同管理工作，进而从整体上提高员工依法经营意识和执行操作水*，强化全面风险管理，提高风险防控能力。

二、进一步加强和完善法律审查，防范风险，服务基层要坚持法律审查的独立性，继续做好对合同的审查工作，加大对临摊的监管核查力度，特别要加强对*时管理相对薄弱的业务和环节的法律审查及指导，如有必要做好法律意见书，并督促落实。对公司经营活动中遇到的新问题、新业务、及时提供可行的解决方案，保证经营活动的合法性。充分发挥自身专业优势，通过参与谈判、合同文本起草、发布法律风险提示及法律审查等方式，为经营提供高质量、高效率的法律服务。

三、加强业务合同管理，提高经营合规水*加强对合同文本实施工作的指导管理，进一步规范合同文本的使用，不断提升合同质量。按照租赁管理等要求，对合同使用中存在的问题认真整改，同时要把合同的检查作为日常例行工作，并持之以恒，力求关口前移、消除隐患。

四、改进诉讼管理，提高诉讼效益继续加强诉讼论证，提高诉讼效益，杜绝无效益诉讼。继续强化案件管理，全力推进未执结案件的执行，为清收工作提供法律支持，力求胜诉案件执行收回等工作有所突破。改进诉讼管理，要对企业经营，特别是合同案件发生条件及其管理中风险预警进行论证、提出可行的处理办法，为完善合同管理、做好预警反应、及时中止风险提供法律服务。

五、做好自律监管工作，切实防范法律事务工作风险按照法律事务工作自律监管的要求，认真履行自律监管职责，对各公司各部室及分支机构的法律事务工作做好检查，对各项职责范围内的业务做好自查。

六、关注业务经营中的热点、难点问题，开展调查研究调研工作要在往年开展的调研工作基础上，改进工作方式，提高调研水*，为领导决策和规范业务操作提供法律支持。加强调研的主动性，多深入基层，了解基层单位在业务经营中遇到的困难和存在的风险隐患，扎实掌握第一手资料，在此基础上严密论证，揭示风险隐患，提出可行性建议。注重对业务经营中前瞻性问题的研究，及时识别风险、提示风险和提出对策。

八、从法律角度出发，加强专业技术学习，提高自身工作水*。督促各基层单位法治企、依法行政，从而提高依法管理水*的高度，切实重视法律工作;加强对公司经营中法律工作的指导，明确工作目标;加强学习和培训，全面提高经营人员素质，着力培养与法律事务有关人员求真务实、踏实严谨的工作作风和团结协作的工作氛围，充分发挥法律事务对经营管理的支持保障功能。