银行单证管理内控合规专项排查情况报告思维导图

一生孤注掷温柔

2023-04-19

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银行单证管理内控合规专项排查情况报告

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思维导图大纲

一、排查工作总体情况

（一）排查工作小组成员名单及职责分工

城关信用社成立以主任xxx为组长，组织全辖排查工作的总体排查安排，各分社负责人及委派会计为副组长，针对各社情况制定排查方案，主出纳及柜员为组员开展单自查工作，委派会计带领柜员进行全面排查，制定整改措施，督促排查问题落实整改。

（二）工作落实情况

1.我辖内根据本次排查工作要求，从管理制度执行、操作规程、业务流程使用，等三个方面进行重点排查。

2.对本次自查，我社对照问题自查自纠，做到全业务覆盖、全流程覆盖，保质保量完成本次排查工作，实事求是暴露风险，确保此次排查工作落到实处。在本次自查中未发现我社从执行管理制度、操作规程、业务流程等存在薄弱环节，容易引发案件风险的情况。

二、排查内容及工作进展情况

（一）制度执行的严肃性方面

1、我社严格按照联社相关单证管理制度开展单证管理工作，对各类单证管理按照要求执行岗位分离制度，能够明确岗位职责和权限，按规定建立各类单证保管库（柜）及保管登记薄，如实登记保管、领用、使用情况。

2、对各类单证的领用有明确的审批制度，重要空白凭证调拨均由社主任或委派会计签字审批；押品的输出由客户经理申请后由主出纳审批出库。严格落实审批程序，审批人员严格依照授权范围履行审批职责，"双人入库保管、双人监督使用"要求

3、我社坚持各类单证管理的内部检查、监督。重要空白凭证社主任每月全面检查2次、委派会计每月全面检查4次；有价单证主出纳集中保管，按月核对。

4、不存在通过提供虚假资料、伪造交易背景等手段套取银行资金或实施诈骗活动。

5、我社不存在业务未完全终结而提前输出单证等逆程序操作。

（二）内部管理有效性方面

1.我社能严格落实有关单证管理内部检查、监督和整改制度。

2.能坚持定期对有关单证管理开展定期或不定期的排查工作，有价单证账实、账账、帐表相符，全部入库保管;建立了有价单证登记簿并按规定登记。

3.能及时纠改排查中发现的问题，并复查整改工作落实情况，针对发现问题能防止屡查屡范，对有关单证管理出现问题时，我社能严格落实责任追究制度。

三、自查存在问题

通过对截止2022年8月末我社存量的有价单证，重要空白凭证，质押，抵押权证等有关单证及未完全终结的业务所涉及的有关单证进行逐项排查，未发现问题。

四、整改及问责情况

本次排查未发现排查涉及的相关问题，后期我社将持续做好单证管理内控工作。

五、下一步工作措施

通过开展自查工作，我社将继续加强对网点的日常业务管理，加大对员工的业务培训和辅导检查力度，切实提高各项制度执行力，积极落实整改，严肃问责，有效的防范操作风险及案件隐患，确保我社各项单证业务合规操作

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