商法知识证券上市与交易法律制度思维导图

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2022-10-27

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商法知识证券上市与交易法律制度思维导图

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证券上市与交易法律制度

商法

简单介绍证券上市与交易法律制度的内容

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证券上市与交易法律制度思维导图模板大纲

一、证券上市

证券上市有广义和狭义之分。广义的证券上市是指已发行的证券依照法定的条件和程序在证券交易所或其他法定交易场所进行交易的行为。而狭义的证券上市是指公开发行的证券依法在证券交易所挂牌进行集中竞价交易的行为，不包括非公开发行的证券的挂牌交易，也不包括场外交易市场的证券交易。依据我国《证券法》的规定以及学界和实务界的主流观点，一般所指称的证券上市采取的是狭义说。

(一)、证券上市与证券发行有明显的区别：

(1) 证券发行的对象是初始投资者，这些投资者要通过申购程序产生；证券上市的对象是市场的所有投资者，欲购买证券的人通过交易所均可购得。

(2) 证券发行的价格一般是事先确定的，而证券上市的价格则通过交易所竞价产生，由供求情况决定。

(3) 证券发行的卖方是特定的，买方是不特定的，而证券上市后的买卖双方均是不特定的。

(二)、证券上市的标准

1.股票的上市条件主要包括如下四方面：

(1) 股票已经公开发行，这是上市交易的前提。

(2) 公司股本总额达到最低要求。

(3) 公司股权结构具有公众性。

(4) 诚信经营，财务规则符合要求。

2.公司债券的上市条件，通常而言需要满足如下三方面要求：

（1) 债券经有权部门审核并依法完成发行。

（2) 债券持有人符合交易所投资者适当性管理规定。

(3) 证券交易所规定的其他上市条件，如公司债券的期限、公司债券的实际发行额等。

3.政府债券的上市享有审核豁免的权利。

（三）证券上市的程序

1. 股票上市程序

(1) 上市申请。

(2) 上市审核。

(3) 签署上市协议。

(4) 公告上市。

(5) 挂牌交易。

2. 公司债券上市程序

(1) 申请核准。

(2) 公告上市。

3. 政府债券上市程序

基于债券主体的特殊性，政府债券信用度高，由财政来担保，其发行方式、时间、对象和还款期限都由政府财政部门具体规定，因此可豁免证券交易所的发行及上市审查。

证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。

二、证券交易

证券交易是指对已经依法发行并经投资者认购的证券进行买卖的行为。证券交易是证券转让的一种。证券转让除了证券交易以外，还有赠与、继承等。

(一).证券交易的主要特征：

(1) 它是一种具有财产价值的特定权利的买卖。

(2) 它是一种标准化合同的买卖。

(3) 它是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖。

(二). 证券交易的分类

从交易场所的角度来看，可分为集中交易市场和分散交易市场；

从买卖双方交易主体结合方式来看，可分为议价交易和竞价交易；

从达成交易的方式来看，可分为直接交易和间接交易（委托交易）；

从交割期限和投资方式来看，可分为现货交易、期货交易、期权交易、信用交易和回购。

(三).证券交易的一般规则

1．非依法发行的证券不得买卖

2. 转让期限有限制性规定的证券在限定期内不得买卖

3. 证券交易必须在法定的交易场所进行

(四).证券交易的程序

1. 名册登记与开设账户

2. 委托

3．成交

4. 结算与过户

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