2019年证券从业《金融市场基础知识》提高练习题（2）思维导图

深知他心

2023-03-14

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2019年证券从业资格考试

2019年证券从业《金融市场基础知识》提高练习题(2)供考生参考。

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思维导图大纲

1.我国的期货合约包括()。

Ⅰ.沪深300股指期货合约

Ⅱ.上证50股指期货合约

Ⅲ.5年期国债期货合约

Ⅳ.10年期国债期货合约

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

【解析】选项C正确：我国的期货合约包括：

(1)中证500股指期货合约;

(2)沪深300股指期货合约;

(3)上证50股指期货合约;

(4)5年期国债期货合约;

(5)10年期国债期货合约。

2.记名股票的特点包括()。

Ⅰ.股东权利归属于记名股东

Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资

Ⅲ.转让相对复杂或受限制

Ⅳ.便于挂失，相对安全

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

【解析】选项B符合题意：记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。记名股票的特点包括：

(1)股东权利归属于记名股东;(Ⅰ正确)

(2)可以一次或分次缴纳出资;(Ⅱ正确)

(3)转让相对复杂或受限制;(Ⅲ正确)

(4)便于挂失，相对安全。(Ⅳ正确)

3.以下属于货币市场基金的有()。

Ⅰ.国库券

Ⅱ.公司短期债券

Ⅲ.商业票据

Ⅳ.期货基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

【解析】选项A正确：货币市场基金包括银行短期存款、国库券(Ⅰ正确)、公司短期债券(Ⅱ正确)、银行承兑票据以及商业票据(Ⅲ正确)等。

4.根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为()。

Ⅰ.股权类权证

Ⅱ.债权类权证

Ⅲ.基金类权证

Ⅳ.其他权证

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

【解析】选项D正确：根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。我国证券市场曾推出的权证均为股权类权证，其标的资产可以是单只股票或股票组合(如ETF)。

5.下列关于托管银行说法正确的是()。

Ⅰ.根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

Ⅱ.托管银行负责保管ADR所代表的基础证券

Ⅲ.向存券银行提供当地市场信息

Ⅳ.负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

【解析】选项A正确：托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。托管银行负责保管ADR所代表的基础证券;根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国;向存券银行提供当地市场信息。

6.根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的规定有()。

I.开放式基金每个交易日进行估值

II.封闭式基金每周进行估值

III.我国基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人

IV.基金在进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值规则

A.I、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

【答案】A

【解析】我国的开放式基金于每个交易日估值，并于下一交易曰公告份额净值。I正确;封闭式基金每个交易日都进行估值，但每周披露一次基金份额净值。II不正确;根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务责任。III不正确;估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值规则。IV正确。