1.建立职业化的以科学决策为核心的公司高层领导班子。公司高层领导班子是～个公司的灵魂，因为它构成了一个公司的决策中心和指挥中心，而决策和指挥的正确与否直接关系到一个公司的生死存亡。中国加入WTO后，证券业面临着更高层次的竞争，对券商的高层领导提出了更高的要求。鉴于证券业的高风险搞收益、知识密集型、市场瞬息万变等特征，再加上国际券商高层领导的职业化，在加入WTO后，国内券商的高层领导应尽快职业化，进行外向型思维并实行科学决策。
3.积极研究WTO的游戏规则和券商国际市场经营管理特点。研究制定国内券商国际化发展战略。知己知彼，百战不殆。中国加入WTO后国内券商将与国际券商在同一游戏规则下展开国际竞争，因此，国内券商首先应积极研究熟悉这一游戏规则，积极研究国际券商经营管理特点，在此基础上综合国内券商的实际制定出切实可行的国际化发展战略，指导国内券商的国际化实践活动。
4.以人为本，优化券商人力资本管理。证券业是一个智力密集型行业，是典型的“以人为本”的知识产业，券商的竞争力在知识经济时代主要体现在人才上，因而人才对券商的竞争起决定作用。在目前人才仍是国内券商发展的主要瓶颈和入关后面临激烈人才竞争的情况下，国内券商应注意从以下几方面优化人力资本管理。(1)在券商内部形成尊重知识尊重人才的企业文化;(2)在公司内部形成一种良性的人才招聘、培养、使用、评价、考核、激励机制;(3)改善组织结构，优化人力资源配置;(4)逐步增加研究资讯人员占券商总人数的比例;(5)注意研究并建立券商的人才激励机制，以调动券商从管理高层到一般员工的工作潜力;(6)注意国际型人才的培养和锻炼。
5.通过券商业内重组和增资扩股追求规模扩张，走规模经营之路。证券业是一个资本密集型行业，只有达到一定规模，才能实现规模经营，实现利润最大化。当然并不是规模越大就一定越好，规模扩大后如果其它方面如管理跟不上则会面临更大的风险。但是在当今世界券商竞争呈现规模化趋势的情况下，在目前国内所有券商加起来其总规模尚不及外国一家券商规模的情况下，如果国内券商不追求规模扩张显然是不行的，这就要求国内券商必须以大局为重，通过业内重组或增资扩股迅速扩大规模，走规模经营之路，增强竞争实力。
6.提升券商管理水平，加强风险监控与防范。国内券商由于体制或隶属关系等原因，自成立至今管理一直是一个薄弱环节。证券业是一个高风险行。业，在加入WTO后国内券商面临业务多元化和国际化，其经营风险必然加大，因此，必须尽快从以下六方面来提升券商管理水平，加强风险监控与防范。(1)建立适应券商发展的现代企业制度和法人治理结构;(2)调整券商的组织结构，随着券商规模的扩大，可考虑用“扁平式”结构替代“金字塔式”结构;(3)完善券商内部监控机制，加强风险防范与管理;(4)创立以公司形象为核心的企业文化体系，统一公司的价格观念，增强公司的凝聚力和竞争力;(5)增强技术装备水平，实现管理信息化;(6)公司主要领导人实行职业化管理，实现决策科学化。
7.科学设计业务结构，加强交流广泛合作，积极推进券商的业务多元化和国际化经营。鉴于我国券商人关后面临业务市场化、多元化和国际化的繁重任务，要求国内券商必须摒弃非市场化的经营理念与思路，科学设计业务结构，加强交流广泛合作，积极推进券商的业务多元化和国际化经营。(1)分离券商实业资产和证券资产，清理不良债权债务，提高资产质量，为券商国际化经营奠定良好基础;(2)认真进行市场细分，根据各自特点设计业务结构，进行特色经营，多元化经营或国际化经营，以形成自己的优势业务;(3)与外国券商广泛交流和合作，在投资基金、投资银行质产管理质产证券化、证券业务创新等方面开展中外合作，大力开拓国际证券业务;(4)顺应技术变革要求，大力拓展证券网上交易业务;(5)加强银证合作，大力拓展广义的投资银行业务。
8.重视证券研究工作，大力开展证券业务创新。近几年来，国内券商一级市场业务的拓展主要靠行政关系推动，二级市场的业务主要靠硬件条件的竞争，证券自营业务主要靠做庄、跟在和小道消息，这种粗放式经营与证券业本质上是一种知识或智慧密集型行业极不对称，加入WTO以后必须过渡到研究先行的理念和经营轨道上去。从国外情况看，一流的研究队伍是券商最重要的核心竞争力，是开展其它业务的基础，是创新的源泉。从创新的角度而言，中外证券市场的发展历史在一定意义上就是一部金融创新史，正是由于在观念、制度、技术、管理。政策和各种金融衍生产品等方面的不断创新，推动国际证券市场不断向前发展。从国内来看，国企改革和资本市场发展迫切需要创新思维，国内券商的发展迫切需要制度创新和业务创新。创新对国内券商的发展具有战略意义，我们不能仅仅停留在学习国外的创新成果上，只有这样，在加入WTO以后的激烈竞争的国际资本市场上，国内券商才能获得超额利润，才能在竞争中掌握主动。
总之，加入WTO后在与国际券商的竞争中要想取得胜利，必须多方努力，深刻理解加入WTO对国内券商的影响，提高国内券商的综合竞争实力。
作者：陈建伟 赵玉梅来源：《经济与管理研究》2001年第3期
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