我国仲裁裁决撤销程序若干法律问题之剖析——兼谈裁决撤销程序的思维导图

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2023-03-09

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经济仲裁

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仲裁裁决撤销程序是指仲裁裁决存在法律规定的情形，由当事人申请并经法院审查核实，判决或裁定予以撤销、使之归于无效的一种特殊程序。

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思维导图大纲

一、我国增设仲裁裁决撤销程序的立法背景及其评析

在《仲裁法》的起草过程中，对于是否应该设立裁决撤销程序，我国有关部门及专家存在着截然相反的意见。但是，最终赞成设立撤销程序的意见占上风。在1994年第八届全国人民代表大会常务委员会第九次会议审议《中华人民共和国仲裁法(草案)》时，全国人大常委会法制工作委员会主任顾昂然作了该(草案)的说明，其第5 点指出：“法院对仲裁的监督方式，主要表现在两个方面，一是不予执行，一是撤销裁决。不予执行的程序，民事诉讼法已有规定。规定申请撤销裁决的程序，有利于保护当事人的合法权益，减少仲裁工作中的失误，美国、德国、法国、日本等许多国家都有这样的程序。”(注：全国人大常委会法制工作委员会民法室，中国国际经济贸易仲裁委员会秘书局编著：《中华人民共和国仲裁法全书》，法律出版社1995年第1版，第152页。)显然，“有利于保护当事人的合法权益，减少仲裁工作中的失误”，即主要是加强对仲裁—裁终局权力的监督，防止仲裁权的滥用，是我国《仲裁法》增设裁决撤销程序的根本宗旨。就立法精神而言，该法强调的是公平合理，使当事人的合法权益不至于仲裁机构的失误而受到损失。

可是，我国在起草仲裁法过程中片面地强调了法院对仲裁的司法监督权，而忽视了对法院自身的监督，也忽视了由仲裁机构和仲裁员特点所决定的自律精神及行为规范对公正仲裁的深刻影响。

我国引入裁决撤销制度的理由之一，便是许多国家的立法均设有此项制度，因此我国也应当照此办理。问题在于，立法者忽视了我国与其他发达国家截然不同的国情：

考察许多国家的法律制度可知，各国立法对仲裁员的任职资格基本上仅要求具有完全的行为能力及未受刑事处罚等，而要成为法官则规定了极为严格的法律学历、经历、道德品质等种种条件，例如美国的法官必须从获得法律博士学位(j.d.)、通过律师资格考试、从事法律工作至少满7年以上人士中遴选;在这些国家，法院受理案件的数量与法官的个人收入及法院的办案条件不挂钩，保证了法院不至于为了增加诉讼标的费收入而与仲裁机构争案件的管辖权，以法官的高素质来保证相对公正地对由普通人进行的仲裁行使司法监督权，特别是普通法系国家的法官，可以通过一系列具体案件归纳出指导整个国家法院处理仲裁事务的普遍原则，例如关于“可仲裁性”的扩大解释、公共秩序的限制适用、有缺陷的仲裁协议之完善，等等。

中国的国情是，《仲裁法》对仲裁员的资格规定了世界上绝无仅有的、极其严格的条件(见《仲裁法》第13条)，而目前地方法院的法官受教育程度却普遍尚未达到大学本科水平，并且毫无法律学习或工作背景的人员还在源源不断地进入各级法院;政府的财政不能保证法院的工作的必需开支，法官的相应报酬需要通过办案收入来补充，迄今不能做到“收、支两条线”。这样，1995年《仲裁法》中的某些缺陷，如撤销程序没有相对人、法院裁定撤销一裁终局，不得上诉等，成为某些地方法院滥用司法监督权、曲解法律精神，继而偏袒一方当事人利益的护身符。我们的立法精神是“保护当事人合法权益，减少仲裁工作的失误”，而对于法院在司法监督时的失误，却无法依据该法加以纠正，立法宗旨就难以实现。(责任编辑：yueyue)

考虑到我国涉外仲裁机构所作的仲裁裁决也将承受中国法院的双重司法监督，撤销裁决的程序已经在某种程度上嬗变为败诉方可随意加以利用、特别是阻碍中国当事人在胜诉后申请外国法院承认及执行裁决的可资利用的一种手段。这一后果恐怕是我国的立法者在引入撤销仲裁裁决程序时始料未及的。如果对撤销程序的运用不加限制，或者地方法院轻率从事，必将使包括中国国际经济贸易仲裁委员会在内的所有中国仲裁机构沦为基层法院的地位。

二、撤销仲裁裁决的具体制度及其剖析

我国撤销仲裁裁决的程序遵循内外有别的两元制度，在撤销裁决的理由方面也区别对待。

(一)当事人举证的撤销仲裁裁决的理由

依照《仲裁法》第58条规定，如果当事人能够举证证明，国内仲裁裁决有下列情形之一的，可以被人民法院裁定撤销：

第一，没有仲裁协议的;

第二，裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁委员会无权仲裁的;

第三，仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序的;

第四，裁决所根据的证据是伪造的;

第五，对方当事人隐瞒了足以影响公正裁决的证据的;

第六，仲裁员在仲裁该案时有索贿受贿，徇私舞弊，枉法裁决行为的。

《仲裁法》对于涉外仲裁裁决的撤销，并未直接载明具体的撤销理由，而是在该法第70条规定“当事人提出证据证明涉外仲裁裁决有民事诉讼法第260条第1款规定的情形之一的，经人民法院组成合议庭审查核实，裁定撤销”。

经该法所援引的《民事诉讼法》第260条第1款规定的可以撤销裁决的情形包括：

第一，当事人在合同中没有订有仲裁条款或者事后没有达成书面仲裁协议的;

第二，当事人没有得到指定仲裁员或者进行仲裁的通知，或者由于其他不属于被申请人负责的原因未能陈述意见的;

第三，仲裁庭的组成或者仲裁的程序与仲裁规则不符的;

第四，裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁机构无权仲裁的。

从上述国内仲裁与涉外仲裁关于撤销裁决的理由可知，对于国内仲裁裁决，人民法院可以依据证据的缺陷予以撤销;而撤销涉外仲裁并不包含事实和证据方面的理由。所以，就涉外仲裁裁决的这一规定，是符合当前世界各国的普遍趋势的。

然而，立法者一方面以美、德、法、日等国的仲裁法载有撤销程序作为我国亦应增设裁决撤销程序的理由，说明在立法时注意了吸取外国的立法经验;然而在另一方面，在设立这一程序时，我国又将许多国家都已废弃的法院对仲裁裁决进行实体审查的做法保留下来了。综观大陆法系和普通法系主要国家的仲裁法或者民事诉讼法，如大陆法系的代表国家，《法国民事诉讼法典》第1482—1485条，《德国民事诉讼法典》第1041—1043条，《奥地利民事诉讼法典》第595 —596条，《瑞士联邦国际私法》第190—191条，《意大利民事诉讼法典》第829—830条，都载有关于撤销裁决的规定。普通法系的代表国家，如美国《联邦仲裁法》第10条，澳大利亚《新南威尔士商事仲裁法》(1984年)第42条，亦规定了裁决撤销制度。(注：参见《中华人民共和国仲裁法全书》中有关各国仲裁立法。)仔细分析这些规定所包含的法院可以撤销裁决的情形，几乎均属于程序性的缺陷，而非实体性问题。

值得一提的是，联合国国际贸易法委员会《国际商事仲裁示范法》体现了现代国际商事仲裁的基本精神，世界上已有数十个国家或地区以此为蓝本制定或修改本国或本地区的仲裁法。(注：郭寿康、赵秀文主编：《国际经济贸易仲裁法》，中国法制出版社，1995年第1版，第30 —31页。)为了说明问题，笔者将该示范法涉及撤销裁决的条款全文引证如下：

第34条申请撤销作为对仲裁裁决唯一的追诉

(2)仲裁裁决只有在下列情况下才可以被第6条规定的法院撤销：(责任编辑：yueyue)

(a)提出申请的当事一方提出证据证明：

(a)第7条所指的仲裁协议的当事一方欠缺行为能力;或根据当事各方所同意遵守的法律，或未订明有任何这种法律，则根据本国法律，上述仲裁协议是无效的;或

(b )未将有关指定仲裁员或仲裁程序的事情适当地通知提出申请的当事一方，或该方因其他理由未能陈述其案情;或

(c )裁决处理了不是提交仲裁的条款所考虑的或不是其范围以内的争议，或裁决包括有对提交仲裁以外的事项作出的决定，但如果对提交仲裁的事项所作的决定与对未提交仲裁事项所作的决定能分开的话，只可以撤销包括有对未提交仲裁的事项作出决定的那一部分裁决;或

(d)仲裁庭的组成或仲裁程序与各方的协议不一致，除非这种协议与当事各方不能背离的本法的规定相抵触，或当事各方并无此种协议，则与本法不符。

稍加分析，就可知道该示范法规定的可以撤销仲裁裁决的理由中，根本不包含对实体事项的审查。遗憾的是，我国在起草《仲裁法》时仅引进了裁决撤销程序(实质是增加了法院的审查权)，却抛弃了该示范法的精髓，即法院不对仲裁裁决进行实体审查。相比之下，我国在90年代中期所制定的《仲裁法》落后于1985年所通过的《国际商事仲裁示范法》。

(二)由法院认定的撤销仲裁裁决的情形

对于国内仲裁裁决，《仲裁法》第58条第3 款又规定：“人民法院认定该裁决违背社会公共利益的，应当裁定撤销。”依据这一规定，若法院经过审查后认为裁决违背了我国的社会公共利益，可以裁定撤销裁决。

可是，尽管在《民事诉讼法》第260条第2款也有同样“社会公共利益”的规定，但是在《仲裁法》第70条中并未引用第2款。这是否意味着我国法院对涉外仲裁裁决进行司法审查时，不会依据“社会公共利益”作为撤销裁决的理由?若从法理的角度分析，答案显然是肯定的。因为《仲裁法》第58条仅对撤销国内仲裁裁决的情形作出规定，关于涉外仲裁裁决应予以撤销的情形是通过该法第70 条援引《民事诉讼法》第260条第1款来解决的，法律并未引用《民事诉讼法》第260条第2款，在此条件下，《民事诉讼法》260条第2款的规定只能适用于不予执行涉外仲裁裁决，而不能适用于撤销裁决。

不过，若依据《仲裁法》第 65条“涉外经济贸易、运输和海事中发生的纠纷的仲裁，适用本章规定(系指第七章)。本章没有规定的，适用本法其他有关规定”，似乎可以依据此条规定，在处理涉外仲裁裁决的撤销时，适用第58条第3款的“社会公共利益”原则。从立法技术分析，《仲裁法》在如此重要的事项上不作明确规定，立法过于原则的弊端可见一斑。考虑到我国地方法院曾经在执行我国涉外仲裁裁决时错误地解释《民事诉讼法》第237 条规定(“在中华人民共和国领域内进行的涉外民事诉讼，适用本编规定。本编没有规定的，适用本法其他有关规定”)，认为虽然该法第260条第1款没有规定法院可以对中国的涉外仲裁裁决进行实体审查，但是根据《民事诉讼法》第237条之规定，可以适用该法的其他规定，因此可以适用专门处理国内仲裁的《民事诉讼法》第217条规定，以事实问题为由，拒绝执行我国涉外仲裁裁决。(注：见《人民法院案例选》民事、经济、知识产权、海事、民事诉讼程序卷(下)，人民法院出版社1997年第1版，第2157—2159页。) 这一适用法律的根本性错误固然与法官的法律素质低下有关，但立法的不明确也是原因之一。现在，《仲裁法》在此问题上又犯了同样的毛病，正如该法在关于“涉外仲裁”的规定上语焉不详，采用“可以”等非规范的立法语言，产生了许多不确定因素，导致整个中国涉外仲裁制度的一次大震动。

(三)撤销仲裁裁决的程序性规定

1、当事人申请撤销仲裁裁决的期限

《仲裁法》第59条规定，当事人申请撤销仲裁裁决，应当自收到仲裁裁决书之日起6个月内提出。(责任编辑：yueyue)

对于此6个月的期限，有的学者认为，这是“为了减少和正确解决当事人之间的纠纷，稳定社会经济秩序，促进社会主义经济建设。”

当前世界各国的仲裁立法中的司法监督之基本精神是保证当事人以仲裁方式解决其争议，若法律规定的提起撤销裁决的期限过长，将使裁决的法律效力长期处于不确定状态，不利于维护合法当事人的利益。所以，各国法律规定的提起撤销程序的期限相对于裁决承认及执行的期限而言，要短得多。例如，1996年《英国仲裁法》第70条规定，申请撤销的期限为裁决作出之日起28天内，而当事人申请承认及执行裁决的期限是6年;《法国民事诉讼法典》第1505 条规定的期限为通知裁决及其执行许可后的1个月内;《比利时司法法典》第1707 条规定的申请期为裁决通知之日起3个月内;《荷兰仲裁法》第1064条规定，撤销申请可在裁决一旦具有既判力时3个月内提出，超过此期限申请权即告取消; 美国《联邦仲裁法》第12条规定，撤销裁决的期限为仲裁裁决提交或者送达后3个月内，而对于承认及执行裁决的期限长达3年。(注：参见《中华人民共和国仲裁法全书》中有关各国立法; ronald bernstein et，handbook of arbitration practice，sweet ma：xwell，1998.)

两相对照，我国《仲裁法》规定的提出撤销裁决的期限过长，而根据《民事诉讼法》第219条的规定，胜诉方申请执行的期限也是6个月。这一规定显然不利于保护当事人(主要是胜诉方)的利益，也是与立法宗旨背道而驰的。尤其是我国涉外仲裁机关作出对我国公司企业有利的仲裁裁决后，一旦我国胜诉方依据1958年《纽约公约》向外国法院申请承认及执行裁决时，在长达6个月的期间裁决的效力处于不确定状态，在此期限内，外国败诉方随时可以向我国人民法院申请撤销裁决，以图拖延和妨碍在其本国所提起的执行程序。

2、人民法院作出裁定的期限

依照《仲裁法》第60条之规定，法院应当在受理撤销裁决申请之日起2个月内作出撤销裁决或者驳回申请的裁定。这一期限属于法定期限，而且该法未规定法院可以延长该期限;换言之，如果法院作出撤销裁定或者驳回裁定的日期超过此期限，该项法院裁定本身就应属无效。从法律角度分析，对当事人提出申请的要求是在收到裁决书之日起的6 个月内，逾期则丧失此项权利;对法院而言，要求法院作出裁定的期限是在受理申请之日起的2个月内，否则将使一方当事人遭受损失。

(四)申请撤销裁决及裁定撤销裁决的法律效力

《仲裁法》第64条规定，一方当事人申请执行裁决，另一方当事人申请撤销裁决的，人民法院应当裁定中止执行程序。换言之，在两种程序并行时，撤销程序优越于执行程序。在实践中，即使执行程序发生于外国时，受理执行裁决的外国法院通常也不会执行效力尚有疑问的裁决。事实上，在《仲裁法》生效后，香港高等法院已经产生了因中国境内的撤销裁决程序而中止正在进行的承认及执行程序的案例。(注：郭晓文：《中国涉外仲裁裁决撤销制度中存在的问题及其立法完善》，载陈安主编：《国际经济法论丛》(第1卷)，法律出版社1998年第1版，第412 页。)

在另一方面，我国法院作出撤销裁决的裁定，就意味着我国仲裁机构所作出的裁决无效，在此情况下，外国法院将以裁决被我国人民法院撤销而拒绝承认及执行我国涉外仲裁机构的裁决。

总而言之，我国法院作出的撤销中国涉外仲裁机构裁决的裁定，必然产生域外效力。正是此缘故，我国人民法院对于当事人申请撤销裁决应谨慎从事。

三、中国撤销仲裁裁决程序的实践及其评述

撤销仲裁裁决的程序在中国仅短短三年的历史，增设这一新程序是否能够达到全国人大常委会审议《仲裁法》草案时所追求的目标尚有待检验。不过，就是在这短短三年间，我国某些地方法院在审理当事人的撤销裁决申请时所作出的若干裁定，表明我国仲裁界和法学理论界在起草仲裁法过程中所表现出来的担忧，并非杞人忧天。(责任编辑：yueyue)

自《仲裁法》于1995年9月1日生效至1997年11月，据中国国际经济贸易仲裁委员会秘书局不完全的统计，我国法院已经裁定撤销2 项涉外裁决、裁定中止撤销程序、通知仲裁庭重新仲裁的涉外裁决有6 件(实际上法院已认定裁决应予以撤销，只要仲裁庭不愿重新仲裁，其结果便是裁决被撤销)。(注：赵健：《关于撤销裁决程序的几个问题》，载中国国际经济贸易仲裁委员会等主办《仲裁与法律通讯》，1998年第1期，第32页。裁定中止撤销程序、通知仲裁庭重新仲裁的6件，意味着法院认为仲裁裁决存在着应予以撤销的因素，如果仲裁庭拒绝重新仲裁，法院将裁定撤销。)如此之多仲裁裁决被撤销，实为罕见。其中两件已裁定撤销的仲裁案，均由中国国际经济贸易仲裁委员会深圳分会作出，被广东省深圳市中级人民法院裁定撤销的。由此引发了我国仲裁界和法学理论界就法院对待涉外仲裁的基本态度、人民法院是如何适用《仲裁法》以及《民事诉讼法》处理撤销程序等一系列程序原则问题的广泛关注。为了彻底检讨我国撤销仲裁裁决制度的根本问题，以求得清楚的答案，笔者不得不耗费笔墨，介绍案情及法院裁定的具体内容，并以此作为法理研究的基础。

(一)撤销涉外仲裁裁决的实例

1993年，香港振裕染印织造有限公司(以下简称振裕公司)与我国内地广城印染有限公司(以下简称广城公司)签订《承包经营合同》，因发生争议，广城公司提请中国国际经济贸易仲裁委员会深圳分会仲裁，仲裁庭依多数意见于1996年7月1日作出广城公司胜诉的裁决。败诉方振裕公司于1996年8月7日向深圳市中级法院提出撤销裁决的申请。其申请的理由之一称：

仲裁委员会在申请人(仲裁程序的申请人广城公司—笔者注)未按规定预缴仲裁费的情况下，接受并审理其请求，既违反法律和仲裁规则之规定，亦有失公允。仲裁申请人(即广城公司)在仲裁过程中几经变更和增加仲裁请求，但仲裁委员会秘书处仅在其提起仲裁时预缴了人民币785，481元，此后并没有要求申请人补缴仲裁费。仲裁庭在手续不完备的情况下审理了申诉人(即广城公司)增加的仲裁请求，并在裁决书中作出了裁决。这种情况违反了仲裁法第76条“当事人应当按照规定缴纳仲裁费用”的规定，并违反了仲裁规则第14条第4项的规定，即申诉人提出仲裁申请时应“按照仲裁委员会制定的仲裁费用表的规定预缴仲裁费。”

深圳市中级人民法院于1996年8月受理了败诉方撤销裁决的申请，经过长达6个多月的审理，直至1997年2月18日作出裁定，采纳了撤销程序之申请人的前述理由，该裁定称：“本院认为，申诉人向深圳分会提出仲裁申请时按请求数额缴纳了仲裁费。此后，申诉人数次变更仲裁请求，并明确增加请求数额共人民币 1，839.2万元人民币。申诉人对增加的请求并未缴纳仲裁费，仲裁庭亦未责令其缴纳。根据《中华人民共和国仲裁法》、1994年《仲裁规则》以及《仲裁委员会收费办法》的有关规定，仲裁庭对增加的请求依法不予审查，但该案仲裁庭却对此进行了审理并作出了裁决。此行为超出了仲裁申请的范围，申请人据此要求本院撤销该案仲裁裁决，符合法律规定，本院应予支持。……根据《中华人民共和国民事诉讼法》第260条第1款第4项、《中华人民共和国仲裁法》第70条的规定，拟裁定如下：撤销中国国际经济贸易仲裁委员会深圳分会[96]深国仲字第54 号裁决。 ”(注：深圳市中级人民法院(1997)深中法经二初字第050号民事裁定书。)

笔者感到，深圳法院的此项撤销裁定或许仅是个案，然而，“麻雀虽小，五脏齐全”，这一典型案例确实产生许多值得深思的地方。

陈治东

(责任编辑：yueyue)