针对市场关注的证券公司通过网上证券交易接口开展场外配资活动、非法证券业务提供便利的问题,邓舸明确证监会已下发通知,要求证券公司对信息系统外部接入管理开展自查,全面梳理外部接入情况及业务开展情况,深入排查信息技术风险和业务合规风险。
他说,对证券公司因信息系统外部接入引发信息安全事件,以及存在为场外配资活动提供便利、直接或者间接参与非法证券活动等情形的,证监会将依法采取行政监管措施。
近日多家网络媒体转载了内容涉及“长江证券研报预测三季度或提高印花税”的文章,引发市场关注。邓舸表示,长江证券未与转载机构签订协议,未明确转载责任,研报报送审核人员不符合公司内部规定。依据《发布证券研究报告暂行规定》,证监会对长江证券采取了出具警示函的行政监管措施。
邓舸在新闻发布会上说,全国股转系统3日已向各主办券商下发通知,重申投资者适当性管理有关要求,禁止主办券商及其工作人员为客户垫资开户等违规行为,并要求主办券商开展自查工作,持续规范投资者适当性和投资者交易行为管理。
他表示,下一步,证监会将进一步完善非上市公众公司监管体系,以问题和风险为导向,严格执法,对虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施,实施行政处罚。
邓舸还透露,证监法网专项执法行动开展到现在,共有50起案件调查工作正在推进,19起案件取得重大进展,已对20余名涉嫌违法犯罪人员采取限制出境措施,7起案件已启动或即将启动刑事移送或移交审理处罚程序。