券商的评价方法有哪些思维导图

丸子家的猫

2023-03-03

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2016年4月1日起，新三板市场对主办券商也作了详细的规范监督制度，对券商的日常行为也要作出评价，那券商的评价方法有哪些？根据《主办券商执业质量评价办法(试行)》的规定，券商的评价方法主要有三种，分别是计值方法、扣点标准和加点标准，下面由树图网小编在本文为您介绍。

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思维导图大纲

(一)计值方法

在推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理、综合管理负面行为记录的基础上，计算各主办券商下列四类指标数值：“推荐挂牌负面行为记录数量/推荐挂牌企业家数”、“挂牌后督导负面行为记录数量/持续督导企业家数”、“交易管理负面行为记录数量/做市企业家数”、“综合管理负面行为记录数量/持续督导企业家数”。

设定无执业质量负面行为记录的主办券商基准点值为100点。其中，推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理、综合管理业务四类业务按一定权重计算业务基准点值。有执业质量负面行为记录的主办券商，按照第十二条计算四类指标数值的排名区间情况，按照给定区间系数乘以各业务基准点值，分别计算各主办券商单项业务的点值，加总后得出主办券商综合点值。

(二)扣点标准

针对上述的计值方法，扣点的标准主要有评价期内，主办券商因违反法律法规或全国股转系统业务规则而被全国股转公司采取自律监管措施或实施纪律处分的，按以下原则给予相应扣点：

1、主办券商被采取要求主办券商及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露，约见谈话，要求提交书面承诺的，每次扣1点。

2、主办券商被采取出具警示函，责令改正，每次扣2点。

3、主办券商或其相关人员被采取暂不受理出具的文件的，限制证券账户交易的，每次扣3点。

4、主办券商及其相关业务人员被采取通报批评，公开谴责的，每次扣4点。

5、主办券商被采取限制、暂停直至终止从事相关业务的，每次扣8点。

评价期间主办券商从事涉及非上市公众公司业务过程中出现违法违规行为而被证监会及其派出机构采取行政监管措施的，每次扣5点，被证监会及其派出机构采取行政处罚的，每次扣8点。办券商因同一事项在同一评价期被采取多项自律监管措施、纪律处分的，按最高点值扣点，不重复扣点。主办券商因同一事项在同一评价期同时被采取行政措施和自律措施的，按最高点值扣点，不重复扣点。

(三)加点标准