证券公司从事做市业务自律承诺书思维导图

我养你

2023-03-03

浏览量: 5

证券公司

从事

做市

业务

自律

承诺书

新三板法律

新三板转让

新三板交易有三种方式，而当中包括做市转让。证券公司从事做市业务需要写一份自律承诺书。而这份证券公司从事做市业务自律承诺书包括哪些内容？包括理解并遵守全国股份转让系统业务规则、细则，在做市转让时间内持续发布买卖双向报价等。树图网为您一一介绍。

树图思维导图提供《证券公司从事做市业务自律承诺书》在线思维导图免费制作，点击“编辑”按钮，可对《证券公司从事做市业务自律承诺书》进行在线思维导图编辑，本思维导图属于思维导图模板主题，文件编号是：d34344a1e70bb025574d88d7033e24ad

思维导图大纲

证券公司从事做市业务自律承诺书

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

（以下简称“公司”）就在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）开展做市业务承诺如下：

一、理解并遵守全国股份转让系统业务规则、细则、指引、通知等规定（以下统称“全国股份转让系统业务规定”），接受全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）的自律管理。

二、按照全国股份转让系统业务规定要求，设置专门的做市业务部门，配备合格业务人员。业务人员具有证券从业资格并取得执业证书，具备开展做市业务所需专业知识，熟悉全国股份转让系统业务规定。

三、按要求在做市转让时间内，在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价，并在报价价位和数量范围内履行与投资者的成交义务。

四、建立健全做市业务各项业务制度和业务操作流程，建立健全风险管理制度和合规管理制度，保障做市业务依法合规进行，严格防范和控制业务风险。

五、健全公司内部业务隔离制度，确保做市业务与推荐业务、证券投资咨询、证券自营、证券经纪、证券资产管理等业务在机构、人员、信息、账户、资金上的严格分离。

六、遵守相关法律和行政法规，不利用信息优势和资金优势，单独或者通过合谋，以串通报价或相互买卖等方式制造异常价格波动，不通过内幕交易行为损害投资者利益。

七、按要求建立开展做市业务所需的专用技术系统，制定相应的安全运行管理制度，保证专用技术系统安全稳定运行。

八、建立健全做市业务异常情况处理机制和突发事件处理预案制度，对发生的重大业务风险、重大技术故障等可能引发系统性风险、严重影响市场稳定的突发事件，按照预案妥善处理，并及时向全国股份转让系统公司报告。

九、按全国股份转让系统公司要求及时报送相关文件，履行报告、公告义务。积极配合全国股份转让系统公司对本公司及其从业人员的检查、核查，不进行阻挠或人为制造障碍，认真执行全国股份转让系统公司的整改要求。

十、在开展做市业务过程中遇到现行规则未作规定的重大事项时，及时报告全国股份转让系统公司，并根据全国股份转让系统公司要求进行处理。

本公司保证遵守以上承诺，严格自律，诚实守信，依法合规开展做市业务，维护市场运行秩序，保护投资者合法权益，接受全国股份转让系统公司的自律管理，并对此承担责任。

承诺人（签章）：

法定代表人（签字）：

（责任编辑：TGH）

思维导图：城市设计领域的实地调查方法

Kar.Logic

2.14

树图思维导图提供《思维导图：城市设计领域的实地调查方法》在线思维导图免费制作，点击“编辑”按钮，可对《思维导图：城市设计领域的实地调查方法》进行在线思维导图编辑，本思维导图属于思维导图模板主题，文件编号是：6d8530c4b68e0584800437e9b7e5cfd8

创意构思的重要性思维导图

U464287897

4.04

树图思维导图提供《创意构思的重要性》在线思维导图免费制作，点击“编辑”按钮，可对《创意构思的重要性》进行在线思维导图编辑，本思维导图属于思维导图模板主题，文件编号是：2ae447afb1f178fa80694de96db85d5d

思维导图模板

资格考试

司法考试

正文

相似思维导图模版

外观设计图片绘制要求及照片拍摄技巧思维导图

2023-02-25 01:43:56

执行依据得表现形式思维导图

2023-03-10 21:42:30

思维导图模版推荐

首页

我的文件

我的团队

个人中心

证券公司从事做市业务自律承诺书思维导图

思维导图大纲

相关思维导图模版

证券公司从事做市业务自律承诺书

相似思维导图模版

思维导图模版推荐