私募基金备案的条件和需要的材料思维导图

满身疲倦

2023-03-02

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私募基金备案

证券法

基金知识

基金基本知识

对于私募基金的备案是需要法人、股东、高管都是需要个人的信息、学历等等。那么私募基金备案的条件和需要的材料？私募基金必须备案吗？为了帮助大家更好的了解相关法律知识，树图网小编整理了相关的内容，我们一起来了解一下吧。

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思维导图大纲

一、私募基金备案的条件和需要的材料

（一）法人身份信息、个人学历、个人简历一份及一寸照片1张

（二）股东身份信息、个人学历一份及一寸照片1张

（三）高管身份信息、个人学历、个人简历一份及一寸照片1张

（四）执照副本原件扫描件一份

（五）办公用品清单一份

（六）公司经营成本明细一份

（七）章程扫描件一份

（八）从业资格证书

（九）私募基金管理人登记和基金备案承诺函一份

（十）实缴出资证明（验资报告正副本）一份

（十一）实际控制人与管理人之间的控制关系图一份

（十二）律师事务所出具的备案所涉文件与材料的法律意见书一份

（十三）财务报表、利润表（公司注册不满一年不需要）一份

（十四）基金业协会要求的其他相关材料等

二、私募基金必须备案吗

私募基金必须备案，根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》第九条，私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。

三、私募基金备案有何特点

（一）实行事后登记备案，开展行业自律管理。私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。

1、私募基金登记备案不是行政许可，基金业协会对于私募投资基金管理人所提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任;

2、基金业协会将对外公示管理人、基金及从业人员的基本信息，接受社会监督。社会公众若发现基金管理人提供虚假信息或者存在违法违规行为，可以通过电话、传真、邮件或信函等方式向基金业协会举报投诉。协会对于提供虚假信息及其他违反自律规则的行为，将采取自律处分措施，对于情节严重或涉嫌违法违规的，移交证监会处理;三是建立私募投资基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息，建立私募基金行业诚信体系。

（二）全口径登记备案，实行电子化报送。《办法》要求私募投资基金管理人应当向基金业协会履行登记手续，私募基金应当履行备案手续。为简化流程、提高登记备案效率，协会开发了私募基金登记备案系统，基金管理人通过互联网报送并更新私募投资基金管理人登记、基金备案及从业人员信息。

（三）鼓励私募基金进行托管。《证券投资基金法》规定，除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管。协会在私募基金备案系统中将要求提供基金托管信息，并将在私募基金公示中列明私募基金是否托管，以便投资者识别风险。