内幕交易的交易性质思维导图

宠上天

2023-03-02

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内幕交易

的交

性质

证券法

证券违法行为

内幕交易

核心内容：内幕交易行为人为达到获利或避损的目的，利用其特殊地位或机会获取内幕信息进行证券交易，违反了证券市场“公开、公平、公正”的原则，侵犯了投资公众的平等知情权和财产权益。内幕交易的交易性质到底是怎样的？接下来就由树图网小编为您详细介绍内幕交易的相关详细内容。

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思维导图大纲

内幕交易主要包括下列行为：

（1）内幕人员利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为；

（2）内幕人员向他人泄漏内幕信息，使他人利用该信息获利的行为；

（3）非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该内信息买卖证券，或者建议他人买卖证券的行为。

这里的内幕人员，是指上市公司的董事会、监事会人员及其他高级管理人员，证券市场和主管机关和证券中介机构的工作人员，以及为该上市公司服务的律师、会计师等能够接触或者获得内幕信息的人员。

内幕信息是指为内幕人员所知悉的，尚未公开并可能影响证券市场价格的重大信息。所谓重大信息，主要包括：

（1）证券发行人订立了可能产生显著影响的重要合同；

（2）发行人经营政策或者经营范围发生重大变化；

（3）发行人发生重大的投资行为或购置金额较大的长期资产等行为；

（4）发行人发生重大债务；

（5）发行人未能偿还到期重大债务等违约的情况；

（6）发行人发生重大经营性或非经营性亏损；

（7）发行人资产遭受重大损失；

（8）发行人生产经营环境发生重大变化；

（9）可能对证券市场价格有显著影响的国家政策变化；

（10）发行人的董事长、30%以上的董事或者总经理发生变动；

（11）持有发行人5%以上的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票对外发行总额的2%以上的事实；

（12）发行人分红派息、增资扩股计划；

（13）涉及发行人的重大诉讼事项；

（14）发行人进入破产、清算状态；

（15）发行人的收购或兼并、分立等。

内幕交易在世界各国都受到法律明令禁止。内幕交易虽然在操作程序上往往与正常的操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券，但由于一部分人利用内幕信息，先行一步对市场做出反应，因而具有以下几个方面的危害性：

（1）违反了证券市场的“三公”原则，侵犯了广大投资者的合法权益。

证券市场上的各种信息，是投资者进行投资决策的基本依据。内幕交易则使一部分人能利用内幕信息，先行一步对市场做出反应，使其有更多的获利或减少损失的机会，从而增加了广大投资者遭受损失的可能性，因此，内幕交易最直接的受害者就是广大的投资人。

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