中国证券监督管理机构和证监会一样吗思维导图

峡路再相逢

2023-03-02

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中国证券监督管理机构和证监会一样吗

证券法

证券交易所

证券监管机构的职责其实就是对证券发行与交易实施监督管理，例如中国证券监督管理委员会。那么为了让大家能够详细了解中国证券监督管理机构和证监会一样吗的相关法律问题，下面将由树图网小编为大家详细介绍相关内容，希望对大家有所帮助。

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思维导图大纲

一、中国证券监督管理机构和证监会一样吗

１、证监会监督管理的是全国证券期货市场；银监会监督管理的是银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构。

２、监管范围不同。

３、职能职责不同。

证监会全称：中国证券监督管理委员会。

银监会全称：中国银行业监督管理委员会。

二、中国证监会的职责

１、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

２、垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

３、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

４、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

５、监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

６、管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。

７、监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

８、监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。

９、监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

１０、会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。

１１、依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

１２、归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

１３、承办国务院交办的其他事项。

三、证券监管机构的职责履行义务

１、忠于职守义务。即证券监管机构工作人员必须忠于职守，依法办事，公正廉洁，不得利用自己的职务便利牟取不正当的利益。《证券法》第２０５条还就证券监管机构工作人员违法活动的其他法律责任作出规定。

２、有关证件的出示义务。证券监管机构工作人员在履行职责，进行监督检查或者调查时，应当出示有关证件。

３、商业秘密的保密义务。证券监管机构工作人员在履行职责，进行监督检查或者调查时，对其所获得的有关单位或个人的商业秘密，负有保密义务。

４、涉嫌犯罪之移送义务。《证券法》第１７３条规定，证券监管机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。

５、任职之特别限制。为了保证证券监管机关工作人员依法履行职责，保证监管工作的公平和公正，《证券法》第１７３条规定，证券监管机构的工作人员不得在被监管的机构中兼任职务。此条款旨在禁止证券监管机构任何工作人员在任何证券公司、证券交易所、证券业协会、证券交易服务机构和其他单位中的任何兼任职务。我们认为，不应将本条款作出限制性解释，更不得解释为仅禁止证券监管机构工作人员在涉嫌从事证券违法违规的机构中担任职务，或为从事证券违法违规活动提供有关的劳务和服务。

６、兼职禁止。《证券法》第１８７条规定，国务院证券监督管理机构的人员不得在被监管的机构中任职。