公司上市股票发行审核程序及关注事项思维导图

茶饭无心

2023-02-26

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上市股票发行

审核程序

企业运作

公司上市

上市是一个证券市场术语。狭义的上市即首次公开募股（IPO）指企业通过证券交易所首次公开向投资者增发股票，以期募集用于企业发展资金的过程。那么公司上市股票发行审核程序及关注事项？下面由树图网网的小编在本文中详细介绍。

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思维导图大纲

一、公司上市股票发行审核程序及关注事项

1、股票发行审核程序主要包括哪些

股票发行核准程序包括受理申请文件、初审、发行审核委员会审核和核准发行四个步骤：

(1)受理申请文件。

(2)初审。证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在30日内将初审意见函告发行人及其保荐机构。

(3)发行审核委员会审核。

(4)核准发行。依据发审会的审核意见，证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。

2、什么叫发行审核的普通程序和特殊程序

发行审核的普通程序是指发审委会议审核发行人公开发行股票申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他公开发行证券申请的程序。

发行审核的特殊程序是指发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请的程序。

3、发行审核委员会制度主要内容有哪些

a)发审委对发行人的股票和可转换公司债券的发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核;

b)发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任;发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职，其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名;发审委设会议召集人5名;

二、公开发行股票在创业板上市的条件

１、发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；

２、最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元；或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于五千万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据；

３、最近一期末净资产不少于二千万元，且不存在未弥补亏损；

４、发行后股本总额不少于三千万元。第十二条发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕。发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。

三、创业板和新三板的区别

１、定位：创业板又称二板市场，即第二股票交易市场，是指主板之外的专为暂时无法上市的中小微企业和新兴企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场，是对主板市场的有效补给，在资本市场中占据着重要的位置。新三板是全国中小企业股份转让系统，是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台，主要针对的是中小微企业。

２、服务对象：创业板门槛高于新三板，低于主板和中小板，小而美的企业上不去。新三板正是服务于这些增长迅速、有前途，又无法在沪深上市的企业。

２、制度规则：新三板具有鲜明特点，财务不设门槛，协议成交、做市商，包括研究中的竞价交易三种方式均可选择，这是都是创业板不具备的。

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