海外并购知识产权应注意哪些风险思维导图

钻石心

2023-02-24

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核心提示：树图网小编今天要告诉大家海外知识产权并购要注意的三大风险。IP风险往往关联着法律风险、技术风险和经济风险。小编将从评估风险的目的和对象、评估IP地域性风险等方面来为大家展开讲述。

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思维导图大纲

评估目的和对象

IP法律风险及其相关风险因素的合理性、可控性和可防性的判断标准，包括法律上的标准和经济-技术上的标准。法律上的标准，以特定并购项目法定或约定适用的法律为判断依据；在适用的法律不明确或法律没有明确规定的情况下，以商业或行业惯例为判断依据；没有商业或行业惯例的，以同一行业一般理性之人有权期待的那样一种情况为判断依据。经济-技术上的标准意味着，除了法律上的考量外，还应当从经济、技术上评估IP法律风险及其相关风险因素是否合理、可控和可防。

具体地说，应从目标企业IP可能适用的法律的角度，结合收购方(中国企业)的战略目标或商业目标，适用一定的方法，如国际公认的或双方约定的标准，确定目标企业IP资产的种类、质量、数量、所有权归属、拥有人的实际控制权，侵犯这些IP的潜在责任，目标企业侵犯他人IP的可能性，以及标的IP的稳定性、战略价值和经济价值，等等。

评估IP地域性风险

每个企业海外并购IP的目的并非相同，有的只想购买一个或者几个国家专利或商标专有权，有的则是全部收购。而购买在一个国家申请、注册的专利权或商标与购买在多个国家申请、注册的专利、商标，其价格的差异非常大。如果中国企业的战略目标是某专利或商标的全球注册，就必须审查该项IP在哪些国家或地区申请权属并获准了，不能遗漏，这是IP地域性风险评估最重要的内容。评估IP地域性风险，要求了解母国与投资地国所涉IP法律的差异，还要审查收购者是否有明晰的海外专利战略和商标战略，例如，在专利收购中，弄清楚收购意图是从属性收购、经营性收购，还是对抗性收购或战略性收购。

评估IP时间性风险

一般来说，IP资产有着严格的时间界限。如发明专利，多数国家规定了二十年的保护期，具体的则取决于各国法律的规定。超过这一时间界限，法律对于相应的IP资产不再给予垄断性保护。而且，在专利法规定的保护期内，专利权人还须向专利机关(patentoffice)交纳规定的专利年费(maintenancefee)，以维持专利的有效性。因此，通过审查这些方面的情况，确定所要收购的IP资产是否在法律保护的有效期限内，以及有效期限的长短，直接决定了该项IP保护的范围和强度，最终对收购价格的形成产生影响。这对于保证交易安全十分重要。

由于对IP时间性风险认识不足，中国企业海外并购中因此而失利的案例不在少数。上海易初通用机器公司收购国外某公司的压缩机技术时，尽管收购方是国内领先的汽车空调压缩机生产企业，但外方利用中方信息不对称，不了解该专利的具体情况，刻意夸大该专利的含金量。外方声称其压缩机技术中包含24件专利，其实有21件并未得到授权，真正享有完全知识产权的专利技术只有3件。而中方在该技术即将到期、所有专利和商标将被停止使用之际才发现这一问题，致使投入巨资收购的专利技术，战略价值和经济价值均显著低于并购预期。

此案说明，海外IP资产收购，一定要关注每项IP的法律保护期限。对于期限快要届满的核心IP，一定要弄清所适用的法律，是否可以续展、如何续展、是否存在障碍和续展的费用等。例如，对于商标，特别要注意商标有效期，以及是否在期限届满前申请续展并获得批准。

评估IP诉讼或无效争议风险

如果第三方对目标公司IP所有权或(和)有效性提出法律质疑，收购方更要分析、权衡这种诉讼纠纷或IP稳定性争议是否有可能在收购之前结案、诉讼或争议的焦点和结局，尤其是目标公司可能要承担的责任损失的大小、对目标公司IP稳定性的影响，以及对收购方购买、营运这些IP资产会造成何种影响。

对于未结案或即将来临的国际专利诉讼，还应关注原告的具体目的和被告的应对之策。这对于成长中的国际化中国企业来说，不仅是收购阶段IP法律风险评估的需要，也是整合阶段形成并实施新专利战略、控制国际专利诉讼风险的需要。

风险评估的基本方法

IP法律风险评估主要是通过IP尽职调查来完成的，其结果将会直接影响交易的价格，有时可能会导致交易结构的重新评估或改变，甚至决定收购的成败。IP尽职调查的一般步骤为：第一步：(参与)选择目标企业的目标IP；第二步：确定交易方式，明确是资产收购还是股权收购；第三步：确定交易中有实质意义的IP，弄清是品牌收购还是技术收购；第四步：审查IP资产相关的材料；第五步：确定并购价格，基于审慎性调查结果制定最终并购方案。

总之，IP尽职调查是一项非常复杂的工作，视具体情况和需要包括但应不限于以上几个方面。这样才能形成所涉IP法律风险评估的准确判断，为确定收购策略、价格和收购后实现IP价值提供客观依据。

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