张建良：专利侵权诉讼案件的证据方略思维导图

南归

2023-02-23

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原告的举证和证明

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思维导图大纲

在专利侵权诉讼中原告应首先根据我国民事侵权法律规范规定的侵权责任的四要件来收集整理证据，同时还应结合专利侵权的特殊性，力争提交给法院的证据形成一张完整的证据链，无懈可击。作为原告，应提供以下证据：

一、权利证据

1、原告主体资格证明，自然人的为身份证，企事业单位的为营业执照或事业单位登记证。

2、专利权证书，证明专利权授权时的权属状况。

3、专利登记薄副本。一定意义上来说，专利登记薄副本是比专利证书更为重要的证据，因为专利证书记载的是专利授权时的权属状况，在授权之后，专利的权属状况可能会发生改变，如专利权转让，专利被宣告无效等，这些内容在专利证书上是反映不出的，但却会在专利登记薄副本上反映出来，但在实务中一些专利权人却没有提供，一些司法机关对此也没有给予应有的重视。

4、专利授权公告文本：发明或实用新型的为权利要求书、说明书、摘要及摘要附图；外观设计的为公告授权的图片或照片及简要说明

5、专利年费收据：证明专利持续有效。其实这一证据在提供了前述的专利登记薄副本的情况下，是可以不提供的。因为在专利登记薄副本的最底行会注明“该专利年费已缴纳至某年某月某日”。司法实务中专利权人提供专利年费收据的证明目的在于说明专利已缴纳年费，专利持续有效。但在国家知识产权局的专利的缴费实务中，即使专利已被宣告无效，或因没缴纳年费而导致专利权终止后，缴纳专利费也是可以进行的，从而取得专利年费收据。因此通过专利年费收据证明专利持续有效是不充分的，有时甚至是错误的。如此以来，前述的专利登记薄副本就显得极其重要了。笔者认为之所以在实务中出现用专利年费收据来证明专利持续有效，可能是受《最高人民法院关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定》第四条的影响，该条规定：专利权人应当提交证明其专利权真实有效的文件，包括专利证书、权利要求书、说明书、专利年费交纳凭证。这里专利年费交纳凭证是专利真实有效的文件之一，却并未提及专利登记薄副本，不能不说是一个瑕疵。

6、实用新型专利检索报告：《最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律的若干规定》第八条规定，提起侵犯实用新型专利权诉讼的原告，应当在起诉时出具由国务院专利行政部门作出的检索报告。因此在该司法解释出台后，不少法院在原告提起实用新型专利侵权诉讼时，若没有提供实用新型的检索报告，法院拒绝受理。但此种做法明显的不符合民事诉讼法第108条的规定。随后最高法院在答复北京市高级人民法院的请示中明确表示，出具实用新型的检索报告并不是提起实用新型专利侵权诉讼的条件。但若不提供检索报告，被告提起专利无效宣告请求的，如无其他可以不终止诉讼的情形，人民法院应该中止诉讼。笔者曾代理原告在某地中级人民法院提起一实用新型专利侵权诉讼，在立案时，立案庭的法官认为笔者没有提供涉案专利的检索报告和专利年费的缴费收据，而拟不予受理。经过笔者与该院知识产权庭的法官沟通，根据前述的规定，知识产权庭的法官给立案庭去电话，案件才得以受理。不过被告很快提起无效宣告请求，案件自然就中止审理了。因此原告在起诉时最好提供实用新型专利的检索报告，避免案件被中止审理。

二、侵权证据

1、书证：通常是公证书，专利权人通过市场调查，发现了侵权行为后，通常会向公证机关提出申请，对购买侵权产品的过程及购得的侵权产品进行公证或对侵权现场（如许诺销售）或对侵权产品的安装地进行勘查公证，取得公证书，从而证明被告存在侵权行为。在公证取证的过程中，专利权人最好主动向销售者索取产品宣传册、销售侵权产品人员的名片、购货发票或收据，以进一步的明确，产品的生产者和销售者，同时专利权人可要求公证机关对前述资料的来源和真实性作出说明，一并记载在公证书中。另外顺便提及一下，在选择公证机关时，也应有所考虑，如在省会城市，可以选择省公证处，而不要选择区公证处，一则可能区公证区缺乏经验，二则可能区公证处出于地方保护或者担心受到打击报复，而以各种理由推托。笔者曾在天津市和郑州市两个城市申请公证时就碰到这样的问题，区公证处推托不予受理，不过天津市公证处和河南省公证处却及时的受理了公证申请，并高效的作出了证据保全公证。

2、物证：专利权人从市场上购得的侵权产品。购得的侵权产品应由公证人员封存，并拍照。在提交给法院之前，原告应确保封条完好无损，否则被告将可能在质证时提出异议，对侵权产品不予认可。

三、损失证据

1、专利实施许可合同：现在司法实务中，提供损失证据的案件较少，客观原因是此类证据举证难度较大，举证成本较高。因此出现大量的专利权人通过与他人签订专利实施许可合同，以合同约定的许可使用费作为请求赔偿的依据。专利实施许可合同就成为经济损失的证据。在国内一专利管理先行一步的企业，通常会与其业务单位签订名义上的专利实施许可合同，并办理相应的备案手续以及专利许可使用费的付款和缴税凭证，但被许可方实际并未生产专利产品。此种情形下，合同约定的许可使用费不应作为赔偿的参照依据。因为此时约定的许可使用费已不能客观反映专利的市场价值。

被告的质证和举证

被告在收到专利侵权诉讼的应诉通知书后，不应该盲目的与原告协商和解，而应该分析原告提供的证据，并根据抗辩主张，收集组织对自己有利的证据。实务中被告的抗辩主张有多种，下面就根据不同的抗辩主张，分别阐述被告的质证和举证。

一、权利瑕疵抗辩

被告提出权利抗辩时，通常是对原告的主体资格、专利权的权属、专利权的效力等方面进行抗辩。

专利侵权诉讼通常是由专利权人自己发起诉讼的，但在一些专利实施许可的情况下，则由被许可人提起诉讼，在此种情形下应审查许可使用的方式，根据司法解释的规定，只有独占实施许可的被许可人可以作为原告提起诉讼，普通许可和排他许可的被许可人没有得到专利权人许可的情况下都不能作为原告提起诉讼。因此被告应审查原告是否是可以提起诉讼的被许可人。

在专利权已转让给他人后，原专利权人仍提起侵权诉讼，这种案例，在实务中也曾发生过。因此被告应提供该专利的登记薄副本，证明专利权已发生转移，原告不具备诉讼主体资格。

另外专利权可能已终止，但原告却出于竞争策略的考虑，对被告提起侵权诉讼，此种情况下，被告提供专利登记薄副本也是非常必要的。根据专利法实施细则的规定，任何人都可以向国家知识产权局申请办理授权专利的登记薄副本。被告提供专利登记薄副本没有任何法律或实务障碍，只要缴纳必要的费用即可。

更特殊的一种情况是专利权人对专利申请至专利公告授权日之间的制造销售相同产品的制造者或销售者提起诉讼，根据法律的规定，在此期间的制造或销售行为是不构成专利侵权的，对此被告也应给予必要的注意。

二、不侵权抗辩

侵权判定的基本原则是全面覆盖原则，被告抗辩不侵权的，应证明侵权产品缺少了权利要求中的必要的技术特征或侵权产品的技术特征与专利权利要求的必要技术特征实质上不同也不构成等同。要完成此项证明任务，被告只需根据原告提供的专利权利要求与侵权产品进行比较，就可得出结论，因此此种抗辩情形被告无须提供证据。

但若被告主张不侵权的理由是产品是他人假冒被告生产的，在此种情形下，法院应该如何分配举证责任呢？是由原告举证产品确实是被告生产的呢，还是由被告举证产品不是自己生产的呢？司法实务中出现不同的案例。如在上海市高级人民法院（2005）沪高民（知）终字第125号民事判决书中，法院认定被告没有提供相应的证据，因此被告关于涉案侵权产品系假冒不成立。由此案可见法院将举证责任分配给被告；而在浙江省杭州市中级人民法院（2004）杭民三初字第159号民事判决书中，法院认定“两原告通过公证机关从九通公司购的的被控侵权产品外包装上虽然标注凤铝铝业公司的商标和企业名称，但由于凤铝铝业公司否认该产品系其生产制造，原告又没有其他证据证明该产品的生产制造者，故其对凤铝铝业公司的侵权指控不成立。”由此可见法院将举证责任分配给原告。相比两案，法院对举证责任的分配明显不同。笔者认为，在原告已初步证明被告为产品的制造者时，如产品本身或包装物上已表明被告的名称、地址、电话以及商标的情况下，被告否认的，举证责任应转移给被告，由被告证明侵权产品确实是假冒的，如不能证明，则被告的抗辩不能成立。因此笔者支持上海高院的做法。

第三种情形是被告以禁止反悔原则主张不侵权。为了证明原告反悔，被告应举证原告在专利申请或无效过程中，向国家知识产权据或专利复审委员会的作出的意见陈述书或其他专利相关的文件中对其专利权利要求书或说明书作出了某种限缩性的解释。但在专利侵权诉讼中，原告却主张适用等同原则对被告的侵权行为作出认定，视图扩大了专利权的保护范围。而这样作对被告不利，对社会公众也不利，且不符合诚实信用的原则，因此是为专利司法所不准的。为此被告应详细的了解专利所有文档。跟前述专利登记薄副本一样，任何人都可以向国家知识产权局提出申请，请求复制专利文档。因此专利被告在收到被告的诉状后，首先要做的就是向国家知识产权局申请复制涉案专利文档。

三、公知技术（设计）抗辩

所谓公知技术（设计），是指发明、实用新型或者外观设计专利申请日以前在国内外出版物上公开发表、在国内公开使用或者以其他方式为公众所知的技术（设计）。为此被告应提供与侵权产品采用的技术方案相同或等同记载公知技术的出版物或有确切来源、销售或使用时间的产品实物及有关的辅助凭证如产品说明书、产品图册、销售发票以及证人证言等。笔者曾对在一起专利侵权纠纷诉讼案中，提出公知设计抗辩，为此首先在网页上检索相关的设计内容，搜索到有关的出版物，再通过检索相关的专业图书销售公司，最后终于在北京一个偏僻的小楼里，找到了这本已尘封多年的老书。在上海市第一中级人民法院审理的（2005）沪一中民五（知）初第273号专利侵权纠纷案件中，被告提供了在深圳某宾馆门口安装的“的士招停牌”的公证书，证明安装在该宾馆门口的“的士招停牌”的技术特征与被控侵权产品的技术特征等同，而安装日期早于原告的专利申请日期，因此被告使用的是公知技术，不构成侵权。法院最终采纳了被告的公知技术抗辩的意见，驳回了原告的诉讼请求。从此案可以看出被告提供的是公知技术的使用证明。

四、先用权抗辩

实务中使用先用权抗辩的倒有不少，但成功者却寥寥。主要是证据不足，通常情况下被告应提供以下证据：

1、在原告专利申请日之前的设计图纸和工艺文件；

2、在原告专利申请日之前已购置的设备数量及产能的资料。

五、合同抗辩

另外一种情形是被告实施的与原告专利相同或等同的技术方案是从他人处获得许可的，在此种情形下，被告应向法庭提供许可合同，此证据虽然不能免除被告的侵权责任，但被告可申请追加转让人作为被告，以共同承担赔偿责任，避免直接承担全部侵权责任。

六、侵权获利低于原告请求赔偿金额的抗辩

原告在提起侵权诉讼时，较多的依据专利许可使用费作为侵权赔偿数额的依据或者以法定赔偿50万元的上限作为赔偿的依据。若被告的侵权成立，但获利明显低于原告的主张时，被告可以以自己侵权获利的数额对原告提出的过高的赔偿数额进行抗辩。为此被告应提供有公信力的财务审计报告，证明自己的获利状况。同时也可提供其他辅助证据，如公司的营业执照等证明成立日期至发生侵权行为之间的时间较短等证据，以进一步减轻自己的赔偿责任。

七、合法来源抗辩

根据专利法第63条第2款的规定，为生产经营的目的使用或者销售不知道是未经专利权人许可而制造并售出的专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，能证明产品合法来源的，不承担赔偿责任。因此此条为被告提供了较好的法定抗辩根据，被告应充分利用。为此被告应提供确切的合法来源的证据，如买卖合同、租赁合同、发票、运输单据以及其他证明交易合法成立的所有证据，同时被告可提供其他相关证据，如封存的样品，产品的图片等，以免被告在前述证据的关联性方面提出异议。

结语

专利侵权诉讼案件的证据，类型上多种多样，表现形式上也是五花八门，不能一一穷尽。因此在实务中应具体分析，具体对待，并仔细仔细再仔细，因为专利法是讲究细节的一部法律，一不小心就可能全盘皆输。

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