证券公司的设立思维导图

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2023-02-16

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设立

证券公司

注册资本

业务

证券

经营

应当

限额

批准

公司法

公司设立

证券公司的设立

摘自《证券市场基础知识》中国证券业协会编著

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思维导图大纲

(一)设立条件

具体而言，设立证券公司，应当具备下列条件：

1．有符合法律、行政法规规定的公司章程。，

2．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

3．有符合《证券法》规定的注册资本。

4．董事、监事、高级管理^吊具备任职资格，从、叶^员具有证券从业资格。

5．有完善的风险管理与内部控制制度。

6．有合格的经营场所和业务设施。

7．法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

(二)注册资本要求

要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5 000万元、1亿元和5亿元三个标准。

1．证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币

5 000万元。

2．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币l亿元。

3．证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

证券公司的注册资本应当是实缴资本。证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。

(三)设立以及重要事项变更审批要求

1．行政审批程序。证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起l5日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。

2．重要事项变更审批要求。证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5％以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。

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