证券从业人员可以买私募吗思维导图

好想你

2023-02-15

浏览量: 0

证券从业人员可以买私募吗

公司法

投资

证券投资

证券从业人员能买私募基金。目前对证券从业人员只有股票交易方面的从业限制，对组建私募基金等没有限制规定。当然，如果从事内幕交易或操纵市场，则由其他法律条文予以禁止。接下来，树图网的小编为您介绍证券从业人员可以买私募吗的相关内容！欢迎阅读！

树图思维导图提供《证券从业人员可以买私募吗》在线思维导图免费制作，点击“编辑”按钮，可对《证券从业人员可以买私募吗》进行在线思维导图编辑，本思维导图属于思维导图模板主题，文件编号是：b53ccc9e669e5634cb9bcd38256ae89e

思维导图大纲

一、证券从业人员可以买私募吗

证券从业人员能买私募基金

对于私募管理人来说，《证券投资基金法》未对其员工的证券投资作出任何规定。依照私法领域“法无禁止即可行”的法理，私募基金管理人的员工是可以从事证券投资的，对此目前没有直接限制的禁止性规定（当然，如果从事内幕交易或操纵市场，则由其他法律条文予以禁止）。

但从另一方面看，私募基金管理人的员工进行证券交易，是会与私募基金产生利益冲突的。为了维护私募基金管理人的声誉，私募基金管理人依照自律的合规理念，有必要对此加以内部规范。如果私募基金管理人有跨境投资或经营，按照自律理念下的“孰严”原则，更需要对其员工的证券投资进行规范。

二、证券从业人员可以自己买卖股票吗

证券从业人员不可以自己买卖股票。证券从业人员买卖股票违反证券法规定。

《证券法》第四十三条规定：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。”

三、证券从业人员的父母可以开户炒股

证券从业人员的直系亲属(包括配偶、父母、子女)是可以开户炒股票的的，但是大多数券商会要求亲属只能在自家开户，方便进行监管。亲属进行正常的股票交易是不受限制的，但是交易是被重点监管的，如果出现关联交易(最常见的老鼠仓)，会被监管部门处罚，轻者开除，重者会被拘禁。

说两个身边真实的例子:1、某商业银行省行客户经理主管户是省内某大型国企，几年前，从饭局提前得知该国企会进行重大并购，通过家属账户提前买入上百万的股票，并购消息公告后股票大涨，获利十几万。没几天被监管机构从行里直接带走。监管机构会针对重大公告前后获利明显的交易进行大数据筛选，然后进行人工核查，对于这种关联交易很容易查到。

2、某券商证投部门某经理，通过家属账户跟着公司投资交易买卖，通过老鼠仓获利过百万，事发被抓，非法所得全部追回，被判拘禁，终生禁止从事证券行业。所以，如果父母想自己炒股票，可以去自己公司开个户，是没有问题的。但是想通过父母账户自己来进行股票交易，是违法行为，最好不要做证券行业收入已经够高了，再想通过这种方式获利，会得不偿失。