提起股东代表诉讼的条件和程序思维导图

女王驾到

2023-02-14

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提起

股东代表诉讼

程序

公司法

公司知识

股东代表诉讼

股东代表诉讼，也叫股东派生诉讼，是指当公司股东滥用股东权利给公司造成损失，或者公司董事、监事、高级管理人员违反法定义务给公司造成损失，或者公司外部第三人给公司造成损失，而公司怠于通过诉讼追究该股东、董事、监事、高级管理人员或者公司外部第三人的责任时，具备法定资格的股东，可以按照法律规定的程序，以自己的名义为公司利益提起诉讼的制度。中国的股东代表诉讼制度，主要规定在《公司法》第一百五十一条。

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思维导图大纲

（1）原告资格

《公司法》第一百五十一条规定，股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可以提起股东代表诉讼。《最高人民法院关于适用<公司法>若干问题的规定（一）》（2014年修订，法释[2014]2号）第四条规定，公司法第一百五十一条规定的一百八十日以上连续持股期间，应为股东向人民法院提起诉讼时，已期满的持股时间；规定的合计持有公司百分之一以上股份，是指两个以上股东持股份额的合计。根据前面的分析，优先股股东符合连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份条件的，就能提起股东代表诉讼。单独持股包括某一股东单独持有优先股达到百分之一，也包括某一股东持有的优先股与普通股之和达到百分之一。合计持股包括两个以上股东持有的优先股之和达到百分之一，也包括两个以上股东持有的优先股与普通股之和达到百分之一。

（2）前置条件

根据《公司法》第一百五十一条规定，董事、高级管理人员损害股份公司利益的，股东必须先书面请求监事会向人民法院提起诉讼，监事损害股份公司利益的，股东必须先书面请求董事会向人民法院提起诉讼，董事会、监事会收到股东的书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼的，股东才能提起代表诉讼。这是股东提起代表诉讼的前置条件。但情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，可以不受该前置条件限制，当然此时提起代表诉讼的股东必须举证证明情况紧急。

值得探讨的是，股东对本公司其他股东和公司以外第三人提起代表诉讼是否还要遵循上述前置条件?对此问题《公司法》第一百五十一条第三款规定的是，股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼，但是对于如何“依照”没有进一步规定。本人认为，最符合条文文义的理解应当是股东应当先书面请求董事会向人民法院提起诉讼，董事会收到股东的书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼的，股东才能提起代表诉讼。

2、程序

（1）适用案由

股东对董事、监事、高级管理人员提起代表诉讼适用“损害公司利益责任纠纷”的案由。应当注意的是，“损害公司利益责任纠纷”案由包括股东代表诉讼和监事会代表公司对懂事、高级管理人员提起的违反法定义务损害赔偿诉讼，和董事会代表公司对监事提起的违反法定义务损害赔偿诉讼三种具体案件类型。

有疑问的是，股东依照《公司法》第一百五十一条第三款规定对本公司其他股东和公司以外的第三人提起代表诉讼适用什么案由?本人认为应当根据被告与公司之间的具体法律关系确定案由，如买卖合同纠纷、租赁合同纠纷等。

（2）管辖法院

《民事诉讼法》第二十六条规定，因公司设立、确认股东资格、分配利润、解散等纠纷提起的诉讼，由公司住所地人民法院管辖。《最高人民法院关于适用<民事诉讼法>的解释》第二十二条规定，因股东名册记载、请求变更公司登记、股东知情权、公司决议、公司合并、公司分立、公司减资、公司增资等纠纷提起的诉讼，依照民事诉讼法第二十六条规定确定管辖。股东代表诉讼不在上述规定之列，所以应该按照《民事诉讼法》的一般规定确定管辖法院。究其实质，股东代表诉讼是股东代公司之位提起的诉讼，所以应当遵循公司自身提起诉讼的管辖规则。本人认为，因股东滥用权利给公司造成损失，或者因懂事、监事、高级管理人员违反法定义务给公司造成损失而提起的股东代表诉讼，属于侵权之诉，可以由侵权行为实施地、侵权结果发生地、被告住所地的法院管辖；因公司外部第三人给公司造成损失而提起的股东代表诉讼，应当根据被告与公司之间的具体法律关系确定管辖法院。

（3）诉讼当事人

股东代表诉讼系以适格的股东为原告，以给公司造成损失的一切主体，包括股东、懂事、监事、高级管理人员、公司以外的第三人为被告，这个问题基本没有疑义。值得探讨的是公司在诉讼中的地位。对于公司诉讼地位的问题，法律和司法解释都没有明确规定，理论上还有争议。实践中最常见的做法是把公司列为第三人，诉讼请求一般表述为要求被告向公司承担责任，比如赔偿公司损失，或者向公司返还财产等。

（4）诉讼费用承担

《诉讼费用交纳办法》（国务院令第481号）将民事诉讼案件分为财产案件和非财产案件，对非财产案件，按件收取诉讼费，对财产案件，根据原告诉讼请求的金额，采用“超额递减、分段相加”的方法计算诉讼费，并要求原告起诉时预交，结案时再根据判决结果责令败诉方负担相应的诉讼费。实践中法院按财产案件收取股东代表诉讼的诉讼费。如果原告胜诉，法院自然会判令被告承担诉讼费，因为胜诉利益归属于公司，原告应当有权要求公司补偿自己支出的差旅费、律师费等费用。如果原告败诉，只能自己负担诉讼费和为诉讼支出的差旅费、律师费等费用。