股份有限公司股权转让范围规定思维导图

待我归兮

2023-02-13

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股权转让范围规定

公司法

公司变更

公司股权变更

世界上不管是什么东西？都会有范围，就像一个管理者，管理的员工的人数是有限的，因为一个人管理的人员超过了他的管理能力，就会让管理乱了套。所以，必须要明确范围。下面树图网小编就为大家介绍一下股份有限公司股权转让范围规定。

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思维导图大纲

一、股份有限公司股权转让范围规定

1、股份转让场所的限制

《公司法》第138条规定：“股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。”

在实践中，由于非上市且未挂牌的股份公司仍具有一定的封闭性，股份转让只要遵循股票交付并记载于股东名册的，实践中仍认可其效力。对于上市公司以及新三板挂牌公司，则必须在上海证券交易所、深圳证券交易所以及全国中小企业股份转让系统进行交易。非上市且未挂牌的股份有限公司股份也可以在依法设立的区域性股权交易市场或者产权交易所进行交易。

2、记名股东与无记名股票的转让规则不同

根据《公司法》第129条第2款的规定，“公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。”

由此可见，法律强制发起人股票以及法人所持有的股票必须为记名股票。对于其他自然人持有的股票，则授权股份公司自行决定发行记名股票还是无记名股票。对于记名股票的转让，根据《公司法》第139条第1款的规定，“由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人姓名或者名称及住所记载于股东名册。”

为了计算股东大会参会股东所持有的股票数以及确定盈余分派给付对象，《公司法》第139条第2款特别规定，“股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。”

股东名册的登记是彰显股份公司股东身份并据此对抗公司的充分证据，倘股份发生转让但股东名册仍为变更的，股东不得以此对抗公司。如实务中，股份公司股东在公司决定分配股利的基准日前五日内转让股份的，并不影响股份转让的效力，只是这种股份转让行为不得对抗股份公司。公司仍有权按照分配股利的基准日前五日股东名册记载的内容向股东(尽管其已经转让了股份)分派股利。此时，受让股份的股东因无法对抗公司，其持有的股权将无法从公司除首领股利，实践中也称此种股份为除息股。

对于无记名股票的转让，根据《公司法》第140条规定，“由股东将该股票交付给受让人后即发生法律效力。”

3、发起人以及董事、监事、高级管理人员转让股份的特殊限制

根据《公司法》第141条第1款的规定，“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。”

对于公司董事、监事、高级管理人员转让股份的限制，《公司法》第141条第2款规定，“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”

二、如何才能保证股权有效转移

对于有限责任公司来说，《公司法》第三十六条规定：股东依法转让其出资后，由公司将受让人的姓名或者名称、住所以及受让的出资额记载于股东名册。《公司登记管理条例》第三十一条规定：有限责任公司变更股东的，应当自股东发生变动之日起30日内申请变更登记，并应当提交新股东的法人资格证明或者自然人的身份证明。可见，在有限责任公司，受让人即使签订了股权转让合同，且合同已经生效，在公司为其履行股东名册登记变更程序之前，尚不能认定其已取得了股东资格，只有在公司股东名册变更并进行工商变更登记之后，新老股东的交替方才在法律上真正完成，并具有了社会公示性。股份有限公司股权转让的情况有所不同。其股权转让合同生效，受让人即取得公司股权，合同当事人为记名股东的，应通知公司办理股东名册登记变更。需要说明的是，上述登记变更手续具有宣示性或对抗性，是受让人保护自身权利，对抗公司或第三人最有效的手段，实践中一定要予以高度重视，千万不能因为一时的手续繁琐而不为从而留下隐患。在进行股权转让时，还应当注意法律对转让主体、内容、程序上的一些规制。