非公开发行债券要批吗思维导图

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2023-02-13

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非公开发行债券要批吗

公司法

公司债券

债券发行

如果企业的债券并不是向市场进行公布的话，那么可以叫做非公开发行债券对于非公开发行债券是否需要批准以及备案呢，接下来树图网小编为大家整理关于非公开发行债券要批吗问题的解答，带着问题我们一起往下看。

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思维导图大纲

一、非公开发行债券要批吗

非公开公司债券由交易所监管，向证券业协会备案。不需要公开披露信息，也不需要报送证监会核准。因此，发行人成功发行私募公司债后，公开市场只能查询到此债项的发行人名称、承销商、发行规模、期限、票面利率等关键要素，而整个过程中发行人是不需要向公开市场披露相关信息的。

公司债券是根据法定程序发行的一种债券，公司债券的分类有很多种，按照发行的方式可以分为公开发行和非公开发行。非公开发行的债券，顾名思义就是指没有对广大公众公开发行的债券。

二、非公开发行债券注意事项有哪些

1、非公开发行的公司债券应当向“合格投资者”发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人。上市公司非公开发行股票的发行对象不得超过10名。上市公司非公开发行股票，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

2、非公开发行的公司债券仅限于在“合格投资者”范围内转让；转让后，持有同次发行债券的“合格投资者”合计不得超过200人。发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受“合格投资者”资质条件的限制

3、非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露。

4、非公开发行公司债券无须经中国证监会核准。

（1）公开发行公司债券应当经过中国证监会核准；

（2）仅面向“合格投资者”公开发行的，中国证监会简化核准程序。

5、非公开发行公司债券，募集资金应当用于“约定”的用途。除金融类企业外，募集资金不得转借他人。

三、非公开发行公司债券的条件

《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》第九条：

在本所备案的私募债券，应当符合下列条件：

1、发行人是中国境内注册的有限责任公司或者股份有限公司；

2、发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的3倍；

3、期限在一年（含）以上；

4、本所规定的其他条件。

《上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行）》第六条：

试点期间，在本所备案的私募债券除符合《试点办法》规定的条件外，还应当符合下列条件:

1、发行人不属于房地产企业和金融企业；

2、发行人所在地省级人民政府或省级政府有关部门已与本所签订合作备忘录；

3、期限在3年以下；

4、发行人对还本付息的资金安排有明确方案。

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