（1）上一年度亏损的上市公司股票以及业绩披露预亏的股票;
（2）被交易所ST处理或ST摘帽6个月以下的上市公司股票;
（3）最近一年内因公司治理、信息披露等被交易所谴责、证监会处罚或有任何不利于正常持续经营的重大诉讼事项发生的上市公司股票;
（5）其他潜在风险较大的上市公司股票，如行业风险或政策风险较大的个股等。
3、公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年质押的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得质押。上述人员离职后半年内，不得质押其所持有的本公司股份。
4、公司董事、监事、高级管理人员质押其所持有的股份符合公司章程所作出的其他限制性规定。
当标的股票收盘价（或考虑分红、追加等原因调整后的折算价）触及或跌破预警线时，信托经理应于当日通知交易对手做好追加股权质押的相关文件、办理公证，并在之后两个工作日内办理完毕质押登记手续。所追加的保证金或质押股票要满足如下要求：（标的股票市值+追加质押的股票市值+追加保证金）≥标的股票数量×受让价格×160%。
受让价格=股票收益权转让金额（融资金额）÷标的股票收益权对应的股数。
原则上仅当标的股票收盘价（或折算价）连续十个交易日高于预警线时，交易对手方可申请取回追加的保证金或解除追加股票的质押，且取回或解质后，标的股票的价格不低于预警线。
信托业务决策后，信托经理应关注标的股票价格的波动，若在信托成立之前，标的股票价格触及或跌破预警线，原则上该笔信托业务应终止实施。
中国证券登记结算有限公司对质押双方提交的质押登记申请材料审核通过后，根据受理日日终对证券持有数据的核查结果进行质押登记，并于下一交易日向质权人出具证券质押登记证明。质押登记的生效日以证券质押登记证明上载明的质押登记日为准。
