反洗钱工作计划和目标(热门3篇)思维导图

宠上天

2023-05-09

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反洗钱工作计划和目标(热门3篇)

反_工作计划和目标第1篇曲靖营业部反_工作紧紧围绕市公司反_工作要求及工作重心，认真学习、贯彻执行《反_法》，充分认识到反_工作的重要性，根据《_反_法》、《金融机构反_规定》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等相关法律法规和公司的各项规章制度，在宣...

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思维导图大纲

反_工作计划和目标第1篇

曲靖营业部反_工作紧紧围绕市公司反_工作要求及工作重心，认真学习、贯彻执行《反_法》，充分认识到反_工作的重要性，根据《_反_法》、《金融机构反_规定》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等相关法律法规和公司的各项规章制度，在宣传与培训相结合的同时，继续提升员工对反_工作的认识，进一步完善工作机制，强化对各项业务的监管，努力提高反_识别水平。现将此次反_宣传活动的工作情况总结如下：

一、主要工作完成情况及反_工作效果

（一）采取多种形式，宣传贯彻《反_法》

1．反_培训：宣传贯彻《反_法》。利用晨会时间，每月召开两次反_培训活动，培训活动采用灵活、有针对性的方式进行。培训主要围绕《反_法》、《反_工作管理办法实施细则》及补充规定、《业务管理反_工作实施细则》及有关补充规定、等相关制度展开学习，主要目的是更深入的普及反_基本知识，主要从应尽的反_义务及未按规定履行反_义务应承担的法律责任等方面深入浅出地讲解了反_有关知识。通过培训，大幅度提高了大家对反_工作的认识。

认真开展反_月宣传活动。根据公司《关于转发公司〈关于开展反_宣传活动的通知〉的通知》及市公司相关文件精神，2014年10月我部开展了以"依法履行反_义务，预防和打击_犯罪"为主题的反_专题宣传教育活动。利用多途径、多渠道对大家进行活动宣传，活动内容针对性较强，宣传达到较好效果。

2．举办反_知识考试。为推动《反_法》等法律法规知识的学习和宣传，使各岗位工作人员理解和掌握反_法律法规制度，更好地履行反_义务，曲靖营业部根据曲靖市人行中心支行的有关此次反_活动的要求并结合我营业部具体情况，进行了反_知识考试。极大地提高了反_从业人员的理论知识水平和业务素质，有力地促进了反_工作的开展。

3、按照公司反_工作的要求，及时对可疑交易进行登记、识别、审核、排查，做好客户信息留存和保管；每月按时上报反_报表、根据实际情况撰写反_季度总结等。

在销售环节人工识别可疑交易，通过定期抽取可疑交易数据进行人工识别,并逐笔保留可疑交易识别轨迹。加强大额交易的审核。根据公司反_工作要求，我营业部对大额交易做好相关信息登记、及时上报反_小组进行审核、识别，严格执行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定；

按照规定向市公司及当地人民银行报送可疑交易报告及非现场监管信息。

对系统抽取的可疑交易数据信息进行分析并填写《可疑交易信息审核登记表》，并按规定进行分析。

4、在2014年度反_工作中，取得较好效果，我司未发生一例反_案件，这也说明了我司在反_工作的执行过程中管控到位，杜绝了风险的发生。

（二），加强反_工作相关规章制度的执行力度

1．加强反_工作内部管理制度的实施。以《反_法》为工作指导方针，继续深入实施《反_工作管理实施细则》将反_责任明确到人到岗，确保公司反_工作的顺利开展。并将反_纳入岗位职责内容。全面、准确领会市公司关于反_的各项精神，依法调整和规范各岗位日常工作中的正确操作流程，严格实施内部管理制度，严格内部管理，有效防范了各种执法风险。

3、对达到客户信息识别的客户在办理业务时对客户当事人间的关系进行审核，当场核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，并进行登记其身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件，若为第二代身份证则保存其双面资料。

6.当客户出现反_法律法规要求进行重新识别的情况时,对该客户重新进行客户身份识别,并留存相关识别资料。

7.对客户按相关规定进行风险等级划分，定期审核保存的客户基本信息。

（三）面临的主要问题：

1、相关岗位人员在业务处理过程中对客户身份识别、可疑交易的判断经验还不够，技能技巧还有待提高；

2、部份业务员对履行反_法定义务还需深入认识，支持配合公司开展反_及交易资料、客户身份信息资料保存工作的主动性仍需加强；

4、公司对反_法律法规及实施细则的宣传培训还有待进一步加强。

三、2014年反_工作思路

2014年，我司反_工作的总体思路是：继续深入的开展反_监管，强化反_非现场监管，加大反_监督检查力度，全面提高反_工作在预防和打击_犯罪方面的有效性。

（一）继续加强对《反_法》的宣传和培训工作。将《反_法》的宣传与培训作为贯彻落实反_法律法规、做好反_工作的基础，继续广泛深入开展反_相关知识宣传培训活动，提高全社会对反_的认识。以宣传促认识，营造更加浓厚的反_氛围。

（二）加大对重点可疑交易的分析、识别力度。努力提高主动识别涉嫌_线索的能力和水平，积极寻找可疑交易线索，加大对重点可疑交易的分析、审查，若有涉嫌_的案件发生，则责无旁贷的配合司法机关严厉打击_犯罪活动。

（三）强化反_非现场监管。按照《反_非现场监管办法（试行）》及相关文件要求，切实执行非现场报告制度，并依照有关评估规定，对市公司发送的信息资料和履行反_义务情况进行评估和等级划分登记，实行等级管理制度。对存在问题和等级较低的问题，进行通报，并作为重点对象实施反_监管。

反_工作是一项长期而艰巨的工作，为保证此项工作正常有序开展，营业部将继续强化组织领导，明确工作职责，确保公司反_工作的顺利开展；在新一年反_工作中，营业部会一如既往的对相关岗位人员进行反_知识技能的培训，不断提升对_行为的判断处理能力；加大对业务员及客户反_法规的宣传教育，使其能自觉支持和配合营业部反_工作；不断总结营业部反_工作的问题和不足，不断寻求解决问题的新办法新思路，确保营业部反_工作正常有序的开展，切实履行反_义务。

反_工作计划和目标第2篇

反_工作，是打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法_犯罪活动的举措，是纯洁社会风气，保持社会安定，提高xx信誉，促进xx业务的快速健康发展的保证。根据中国人民银行制定的《中国人民银行反_调查实施细则》、《_反_法》、《金融机构客房身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构反_规定》、《人民币大额及可疑支付交易报告管理办法》及《广东省xxxx反_工作规定》(粤xx[xx]106号)的要求，我市xx在过去的一年里通过采取一系列行之有效的举措，扎实有效开展反_工作，取得了较好的成效。现将二○xx年反_工作总结如下：

一、精心构建完善领导组织体系

我市xx为了做好反_工作，成立了以xx行长xx为组长，xx各部门负责人为成员的反_工作领导小组，设立反_工作领导办公室，领导全辖区xx的反_工作，还指定专人负责此项工作，确定职能部门具体负责反_工作，构建了一个较为完善的反_组织体系。根据上级分行和人行的工作要求，结全我行的实际情况，我行制定了反_内控制度，为更好地完成反_工作提供了依据。

二、加强学习，提高对反_工作的认识

为增强对反_工作的认识，我们首先从自身做起，加强了对反_知识的学习。一是深刻领悟反_工作的重要性。首先我们注重中层干部、支局长、所长的反_知识学习，提高管理人员的觉悟，为在开展反_工作中起到带头作用做好准备。二是强化临柜人员反_方面知识的培训。为确保切实履行好这项重要职责，我们采取了一系列有力的措施，扎实开展反_专业队伍的建设工作。三是认真选配工作人员。xx要求，各网点将一些文化程度较高、业务能力强、熟悉经济金融及法律等方面知识的人员安排到反_工作岗位上来，担任反_报告工作。四是通过与其他银行及_门的合作，强化反_意识，初步形成了一支反_工作队伍。本年度共举行反_培训6次，参加人次163人。主要学习了《中国人民银行反_调查实施细则》、《_反_法》、《金融机构客房身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构反_规定》、《人民币大额及可疑支付交易报告管理办法》及《广东省xxxx反_工作规定》等。

三、注重宣传，提高广大群众对反_工作的理解

为了让广大群众配合xx开展反洗工作，市行在每一季度都开展了不同形式的宣传活动，如悬挂宣传横幅、派发宣传单张、现场解答群众疑问等。在11月"广东省反_宣传月"，我行还制定了宣传月活动方案，成立了活动领导小组。通过精心的准备和安排，宣传工作取得了较好的成效。

四、严格执行客户身份识别制度和客户身份资料和交易记录保存制度

在开立个人账户，严格按实名制的有关规定审查开户资料，要求客户出示本人(或连同代办人)的有效身份证件进行核查，并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作，对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续。在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，都进行客户身份识别，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件。在为客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

在代售基金、保险业务时都能严格执行客户身份识别制度。

当客户的身份信息变更时，严格重新识别客户。我行严格按照规定的要求，对客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次_易记账当年计起至少保存5年。对于交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

五、严格执行大额和可疑支付交易的报告制度

在提取现金方面，严格执行逐级审批的制度，对明显套现的账户不给予现金支付。各网点坚持每天都对每笔超过5万元(含)的现金收付业务进行查询和实时监控，并要求需提前一天预约提现金额。

严格监管和控制公款私存现象。我xx成立专项小组专门对有意要套现或公款私存的帐户实施严格监控，狠抓狠管杜绝类似这样的帐户发生，以确保我xx结算帐户都能合规性地进行大额现金收支和大额转账收付。

对大额和可疑支付交易的报送工作，指定专人负责。对于发现的可疑支付交易都及时上报上级分行，每月以简报形式对当月开展反_工作进行总结汇报。今年以来，我xx辖区内共上报可疑支付61笔，累计金额万。

六、开展内部审查，提高反_技能。