反洗钱监督执法工作计划(推荐3篇)思维导图

落魄潦倒

2023-05-09

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反洗钱监督执法工作计划(推荐3篇)

反_监督执法工作计划第1篇2017年，为进一步提高我司对人民银行反_有关工作的认识，普及反_有关知识，营造有利于反_工作的内部环境，加大对_风险的防范和打击力度，宣传反_活动的危害和反_工作的重要意义，结合我司2017年度反_实际情况，对我司2017年度反_工作总结及2018年度计划如下：一、20xx年完成的主要工作...

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思维导图大纲

反_监督执法工作计划第1篇

2017年，为进一步提高我司对人民银行反_有关工作的认识，普及反_有关知识，营造有利于反_工作的内部环境，加大对_风险的防范和打击力度，宣传反_活动的危害和反_工作的重要意义，结合我司2017年度反_实际情况，对我司2017年度反_工作总结及2018年度计划如下：

一、20xx年完成的主要工作

(一)内控制度建设与执行情况

2017年在我司反_工作领导小组全面负责和指导落实下，合规稽核部根据人民银行《金融机构_和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求，修订了公司《国元期货反_内部控制制度》并起草了《国元期货_和恐怖融资及客户分类管理制度》及其操作规程，同年12月28日公司董事会审议通过了上述制度并报送人民银行备案。

2017年公司各部门有效执行了反_内部控制制度的各项要求，涵盖了各项业务管理中涉及_活动的预防和监控措施，包括客户身份识别、客户身份资料和交易记录的保存、大额交易和可疑交易报告等工作。

(二)组织机构建设情况

公司成立反_工作领导小组，由总经理任组长、首席风险官任副组长。领导小组全面负责组织、落实公司整体反_工作规划，并督导各部门、分支机构落实反_具体工作。

公司合规稽核部为反_具体工作的承担部门。合规部指派一名工作人员担任反_专员，并具体负责反_有关的经办工作。

2017年我司反_专员发生变动，由施睿变更为王子铭，变动情况已及时上报人民银行。

(三)大额交易和可疑交易报告情况

我司反_专员高度重视可疑交易的报告工作，积极与各部门、各岗位人员联系，严格甄别日常交易中有大笔入金、出金;一次性大额短线交易;或大额频繁交易不活跃品种等异常交易行为，并严格关注。截止2017年12月31日，暂未发现大额交易或可疑交易的情况。

(四)客户身份识别和身份资料及交易记录保存的情况

1、业务办理中客户身份识别情况

(1)在开户环节对客户身份进行识别

在办理开户业务时，我司要求必须客户本人持有效身份证件或身份证明文件办理开户手续，并真实、完整地填写客户基本信息表格等材料。客服中心开户人员在为客户办理手续前对照审查客户身份证明文件相关信息，并通过现场征询、客户回访等方式确认客户信息，留存相关影像资料及复印件。

2017年我司所办理各项业务均符合相关制度要求，未发现匿名、假名账户。

(2)客户相关信息资料变更

我司在为客户办理资金账户等重要信息时均严格遵守反_有关规定，对客户重新识别身份信息，要求客户提供有效身份证件或身份证明文件和公证机关出具的证明书办理变更手续。

2017年我司未为身份不明的客户办理业务或提供服务。

(3)客户风险等级划分

对新开户客户进行风险等级评估，并填写《反_客户风险等级划分标准表》。

2、客户身份资料和交易记录保存情况

公司严格按照《反_内部控制制度》及其他规范性文件要求安全、准确、完整的保存客户身份资料、交易记录等，未经批准手续不得调阅客户有关资料。

2017年我司未发生客户资料泄密情况。

3、相关资料报送情况

2017年我司及时采集反_非现场监管报表数据，准确的将反_非现场监管信息报送给人民银行营业管理部，未发生漏报、迟报等情况。

二、2018年反_工作计划

(一)反_宣传工作

2018年我司将通过开展一次户外反_宣传活动，充分发挥期货经营机构的反_作用，提高公民及客户的反_意识，增强其履行反_义务的自觉性，防范有关_风险的发生。同时，加强总部及分支机构间的反_沟通和协调工作，进一步优化我司反_工作的内部环境。

1、宣传内容

(1)反_"一法四规"，包括《_反_法》、《金融机构_和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》、《金融机构反_规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等;

(2)反_基本常识：包括什么是_;_手段有哪些，重点关注期货市场_有关手段;投资者反_身份识别应具备的条件;投资者反_风险等级划分如何开展;反_监控系统操作等;

(3)_罪的犯罪构成及社会危害性，以及对社会、机构和个人会产生的不良影响。

2、宣传时间

由我司自行安排在2018年9或10月份进行宣传。

3、宣传方式

(1)利用横幅进行宣传。内容借以反_标语口号，"维护金融秩序，遏制_犯罪"、"打击_、人人有责"等对社会公众普及宣传反_有关知识，增强受众群体的反_意识。

(2)宣传折页和板报。反_宣传折页和板报应阐释有关反_知识及相关法律法规，宣传折页应放置在营业场所明显位置，方便客户取阅。

(3)开展分支机构的柜面宣传。各营业部根据自身条件可通过营业部场所影像宣传设备定时播放反_有关内容，并在客户开户时向客户介绍有关反_知识及法律法规。

(二)反_培训工作

分上下半年，对公司员工开展反_有关培训工作，使员工掌握反_法律、法规及公司内控制度的有关规定，强化公司和营业部反_专员的工作职责，增强员工防范_意识。

1、培训内容

加强反_法律法规的学习。主要是反_"一法四规"和《金融机构_和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(以下简称"指引")。今年计划将对《指引》的学习作为反_培训业务的一项重要内容，并纳入全员业务培训计划中，由各级反_工作领导小组统一部署、分级落实。

2、培训方式

培训可以采用面授或视频的方式。内容主要为规划《指引》的落实工作，总结、研究、交流公司当前风险等级划分工作情况，明确对客户风险等级的控制和跟踪是公司反_风险管理的重要内容。同时，保证参加培训人员深刻领会反_的重要性，并将培训内容、操作技术和方法传授给其他职工，共同提高。

以上为我司2017年度反_工作总结及2018年度反_宣传及培训工作计划。

反_监督执法工作计划第2篇

为了全面推进农村信用社反_工作，打击一切涉及_、走私、贪污贿赂等犯罪活动和非法转移资金活动，纯洁社会风气，预防和杜绝_行为在xx县农村信用社系统内发生案件，确保信用社信用支付的稳定。为保证反_工作措施得到全面落实，做到反_工作有组织、有安排、有落实，针对我县农信社的实际情况，对20XX年度反_工作做出如下安排：

一、强化内控制度，建立反_奖惩激励机制。

按照反_方面有关法律、法规，联系实际建立反_考核、奖惩激励约束机制，将反_工作同绩效挂钩，将反_处罚同管理层、直接责任人薪金收入挂钩，调动反_工作的积极性，充分发挥员工自身的潜能。

二、完善组织架构，整合反_管理部门。

为进一步理顺反_组织架构，逐步形成自上而下的统一管理体系，20XX年xx县农联社拟按照省联社有关文件要求，重新整合反_管理部门，将目前设在监察稽核部的反_办公室归口合规部或财务会计部负责，并报有关部门备案。一是分管合规工作的联社领导必须同时分管反_工作;拟设立反_报告员专岗，同时配备懂政策、懂法规、懂业务、懂管理的人员负责辖内的反_管理工作，提高反_队伍的专业水平。

三、加强反_法规、政策和技能培训工作。

联社将反_业务培训作为法律法规学习的一项重要内容，并纳入全员业务培训计划中，由反_工作领导小组统一部署、分级落实，并继续针对不同岗位、不同业务，组织开展多层次、多渠道、多种形式的反_业务培训，形成全辖联动的反_培训、宣传良好局面。计划在20XX年5月份联社将召开全辖农信社反_工作会议暨业务培训。会议内容主要是总结、研究、交流反_工作情况、学习当前国内反_形势和任务及反_工作的操作技术和方法，并从理论上讲解反_工作的必要性，明确_风险的控制和预防是农信社风险管理的重要内容。保证参加培训人员深刻领会反_的重要性，并将培训内容、操作技术和方法传授给其他职工，共同提高、掌握反_基础知识和基本技能，提高识别可疑交易的能力，履行好这一项重要职责。

四、切实做好反_的宣传工作。

每年11月是人民银行规定的反_宣传月，届时我社将统一悬挂反_横幅和张贴宣传标语，每个基层社做到设点发放宣传资料工作和向社会宣传反_工作，柜台一线人员也要做好发放宣传资料工作和向社会宣传反_工作，使大家认识到反_对社会的危害性，自觉遵守和配合金融机构的反_工作。

五、开展定期或不定期、现场或非现场的稽核检查。

加强稽核检查，将反_工作纳入日常稽核检查范围，为反_工作保驾护航。计划在20XX年1月份对各营业网点反_工作情况进行一次检查，对以前检查的存在问题整改情况进行跟踪;20XX年4月份对辖内信用社(部)进行一次反_工作专项检查，特别是要将帐户管理、现金支付和票据业务结合起来，对临柜人员操作反_业务程序进行认真检查，发现问题及时查处，防止_犯罪活动的发生，履行好反_的法定义务，维护国家的经济繁荣。

反_监督执法工作计划第3篇

㈠认真执行《人民币银行结算帐户管理规定》，以"了解你的客户"原则开立各类银行结算帐户，并严格按照规定使用和办理结算业务。对于已经开立的未在人民银行办理开户手续的结算帐户，必须于4月底前补办开户手续，收集开户信息资料上交总社统一办理。对不能_资料的企事业单位、个体工商户，必须在规定时间内办理销户手续，填写"销户申请书"并加盖单位公章（以前在人民银行办理过开户手续，由于营业执照等原因无法重新办理开户手续的单位，还必须将已作废的开户许可证收回，无法收回的，由单位出具证明）。对于无法联系的或长期不动的帐户，各分社也要于4月底前进行清理注销，统一进入不动户（集中户）管理，清理时各分社要将清理帐户的单位名称、帐号结余金额填列名单，一份留存备查，一份上交总社管理。

㈡按照《个人银行结算帐户管理办法》为个人开立银行结算帐户，并办理结算业务。对已开立的个人银行结算帐户限4月底前补办相关开户手续，签订协议书，做到一户一档管理。对在4月底前不能提供相关材料的个人银行结算帐户一律转为一般储蓄存款帐户管理，并停止办理转帐业务。

㈢按照《储蓄管理条例》为居民开立储蓄存款帐户，严格执行"实名制"的有关规定，并按要求将存款人的身份证号码、电话等个人信息记录在传票上面。储蓄帐户只能办理现金存取业务，不得办理转帐结算业务。对个人当时存入的储蓄存款24小时之内办理支取的新开户，必须到原存入网点办理，不得通兑。

㈣建立客户身份登记制度，在为客户办理开户时要严格审查客户提供的证明材料、证明文件等，做到信息的真实、完整、可靠。

㈤对于单位和个人银行结算帐户的有关信息、审批手续及开户申请、协议书等要一户一档进行保管，并保证帐户管理资料的完整性和合规性。

㈥大额现金按规定审批报备，按照《信用社现金管理办法》中的审批权限执行，不得有漏审批或无审批现象发生。对于5万元以上（含5万元）的现金支取必须认真登记并完整记录身份证信息，月末随月计表一并报回总社，总社汇总后于月后5日前上报联社财务计划部，报备的大额现金业务要及时、完整、不得出现漏报或误报。

㈦大额现金交易按时上报：

⒈对企事业单位、个体工商户存款帐户一次性提取现金30万元以上（含30万元）的，对该笔存款的支取时间、单位名称、支取金额、用途、审批人等信息要进行详细记...

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