保险单证管理工作总结(通用5篇)思维导图

饮尽岁月

2023-05-09

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保险单证管理工作总结(通用5篇)

保险单证管理工作总结第一篇**银行保险自2004年进驻新疆，便与**银行新疆分行展开了银代业务合作。在前期的合作中，双方本着互利互惠，携手共赢的态度共同致力于银代业务的提升和发展。业绩不断增长、保费平台不断提升，从合作伊始的800万元平台跨越到亿平台，创造了银代业务的合作高峰。

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思维导图大纲

保险单证管理工作总结第一篇

**银行保险自2004年进驻新疆，便与**银行新疆分行展开了银代业务合作。在前期的合作中，双方本着互利互惠，携手共赢的态度共同致力于银代业务的提升和发展。业绩不断增长、保费平台不断提升，从合作伊始的800万元平台跨越到亿平台，创造了银代业务的合作高峰。201X年，在我公司销售产品结构进行调整的情况下，依然突破了8000万元大关。

可以说，双方共同缔造了一次次辉煌，取得了不匪的成绩。进入201X年，我公司在**渠道银代业务持续下滑并呈现颓势，XX年全年业绩仅为5800万元，较历年下滑明显。对此，**新疆分公司从总经理室至银保上下高度重视并产生了严峻的紧迫感。**作为我公司一直以来最大和最重要的合作伙伴，业绩的大幅下滑和诸多情况的发生为我公司银代业务发展敲响了警钟。对此，我公司进行了认真的分析、总结不足。

**新疆分公司银行保险系列在201X年中，因银保第一责任人调任总公司，在高层级沟通方面有所欠缺，同时各机构人事调整较大，影响了业务的发展。此外，在对**的服务工作过程中存在人力不足、人员素质较低、团队管理存在缺陷等问题也直接造成**业绩下滑明显。对以往的种种问题，我公司已深刻反思，对于前期工作不到位，给**银行造成的不便深表歉意。为有效弥补前期工作不到位造成的影响，保证双方业务的`顺利、稳步进行，促进业务的长远发展，重塑**银行与我公司的合作观念，针对前期出现的种种问题，我公司已全面，有效的开展了整改工作：

一、实施水龙头理论

重新调整团队，吐故纳新。将团队中与公司经营理念背道而驰、工作态度和作风存在问题、业务素质和管理水平低下的团队负责人和客户经理进行淘汰，同时吸纳优秀人，进行团队的重新梳理。目前，银保团队梳理工作已顺利完成。

二、人力大幅扩充

为弥补人力短板，我公司以于201X年10月起，在全疆范围展开了人员招募工作。目前，**银保全疆销售人力已达450人。此外，在此次人员招募过程中，我公司严把招募流程并进行严格筛选，确保招募人员的综合能力、人员素质、服务意识、业务能力等各方面水平能够充分满足服务需要。

三、强化培训、提升员工业务能力为保证我公司人员业务能力和服务质量，我公司已就新进人员进行了多轮的全方位培训工作。从金融、保险知识到产品，从销售业务技能到售前、售后服务等进行了全面的岗前培训。同时，分公司银保部已拟定了201X年培训计划，将会对客户经理进行高密度的反复培训，确保各项能力不断提升。

在营业部人员配备方面，我公司在全疆范围内特别甄选精英人员调入**营业部，将银保部的最强业务阵容全部配备至**渠道和营业部，保证服务工作高质量完成。目前**渠道及营业部人员均已到位。

同时，专门将客户服务部门划归统一管理并进行人员调整，保证售后服务周到，令客户满意！银保客服能力大大增强。

六、加大投入

对**渠道加大政策的投入。在政策方面向**渠道给予大力倾斜，在人力资源等方面以**渠道为优先渠道。特别针对**渠道制定独立的业务合作方案，全面提升全疆各**渠道客户经理以及**各层级销售人员的业务积极性，促升业务。

七、强化公司内部督导针对**业务，进行强力督导。派专人对**业务精细到以日为单位进行独立的追踪工作，同时在周例会、月会中将**渠道各项业务指标进行单独考核，以保证全疆银保上下对**渠道的绝对重视。对于业务竞赛方案等活动，进行专项追踪，并定期向**进行数据的报送。

保险单证管理工作总结第二篇

摘要：

保险单证是保险业务活动中的重要凭证，由于其自身的属性及潜在的风险，应将其作为保险企业防化风险的重要环节，引起单位领导的重视。只有正确认识保险单证管理的重要性、必要性，正确分析所面临及潜在的问题，才能有效实施保险单证的管理，才能防范化解其带来的风险。

关键词：保险单证管理

引言：

机动车辆保险（以下简称车险）占据各家财产保险公司的半壁江山。自20xx年1月1日起实行车险产品和费率改革，各家财产保险公司新的车险产品和费率体系相继推出。保险人在通过创新满足社会对车险产品需求的同时，如何防范和控制车险经营风险就成为能否实现保险人和保险客户双赢的现实课题。影响车险承保质量的因素包括费率厘定、单证管理、核保技术、应收保费管理四个主要方面。而我在公司担任单证管理员，所以就关于单证管理的一些问题进行探讨。

（一）、单证的保管

公司为强化单证管理提供了防盗、防火、防潮、防虫蛀、防鼠咬和防丢失的安全库房用于单证的存放，所有单证经单证管理员入库上锁。

1、业务单证的验收入库。单证入库时需要填写《有号单证入库登记簿》，即入库时间、单证流水号、数量。

2、单证管理人员要对未使用单证要进行月、季度核查工作。其中，月、季度核查表的模板为：

每月5号前还要将有号单证使用情况进行实物核查工作。单证状态要与单证管理系统中"未使用"、"可使用""已使用"状态相符。然后填写《有号单证核查情况表》并经总经理及主管业务经理签字确认无误后，上报分公司单证管理员处备案。

（二）、单证的领用、调剂和使用

1、单证的申领。我所在公司为山东分公司的中心支公司，所以申领单证时必须填写《业务用纸申领单》，以季度为单位向分公司申请领用单证。申请单证要以实际业务量为依据填写《业务用纸申领单》，经总经理及主管业务经理审核同意签名，上报分公司单证管理员。当我确认单证与实际领用单证一致后，填写《业务用纸领用单》，由总经理及部门经理签名后，将此单以传真形式传回分公司单证管理员处备案。《业务用纸申领单》样板模本如下：

2、单证的调剂。季度单证领用完毕后，期间原则上不再二次发放。如遇特殊情况，申领保单少于500份的可采取调剂方式。我公司与其他中支公司进行单证调剂需向分公司单证管理部门申请批准，批准后将需要调剂的有号单证在单证管理系统中作回收登记（已做可使用的单证需先作反可使用登记），同时以传真的形式传至分公司单证管理员处备案。

3、单证的使用。使用时要按领用批次和印刷流水号顺序使用。有号单证通过核心业务系统打印或保单补录时，必须先输入所用单证的印刷流水号码，打印成功后在单证管理系统中，该张保险单标识变为"已使用"状态，并自动消号。此外我每天还要跟踪系统内单证状态情况，即对系统内已使用单证进行登记，并

保险单证管理工作总结第三篇

今年是公司实施"二次创业"三步走发展战略和"十二五"规划承上启下的重要一年，是攻坚克难、乘势而上的关键一年，发展提速、服务客户是今年工作的重点。围绕今年重点工作，业管部认真计划，重点落实，积极主动加强前端服务，开展业务管理和承保管理工作创新，对公司科学发展提供有力支撑。

上半年经营情况分析

一、承保主要工作开展情况

2、我公司下发了关于《建立保险市场信息采集报送制度》的通知，要求每月填写市场信息反馈表，通过个人代理、代理公司、车商（含4S店）、银行等多个渠道对当地市场进行费用情况了解；

3、为加强我公司承保序列人员的责任心，实现承保管理工作的统一化、规范化、标准化，我公司特制定《XX财险XX中支承保序列岗位人员考核管理办法》；

4、为进一步提升非车险承保工作质量，规范非车险投保单使用，对分公司在《关于下发财产综合险等51个产品投保单、保单格式的通知》文件基础上，我公司对《关于规范非车险投保单使用的通知》的通知进行了主要学习；

5、自非营业客车交强险业务自动核保以来，针对工作要求，我公司每月20日向分公司承保中心上报《非营业客车交强险自动核保业务自查报告》；按照分公司工作要求，每月20日向分公司承保中心上报《承保业务分析》，每月25日上报《非车险影像自查报告》，每季度上报《季度小企财风险排查报告》；

6、为提高我公司承保业务质量的提升，加强业务合规性及数据真实性，我公司下发了《关于展开对承保业务复检工作的通知》的通知，定期由我公司业管部专人执行，实行一周一复查制度，复查结果定于每周三下发并且于次周二反馈上周整改情况，复查工作主要以投保单规范、验车照片、影像上传等方面；

7、为更好实现承保档案管理工作的统一化、规范化、标准化，我公司年初特制定了《XX联合财产保险股份有限公司XX中支承保业务档案管理办法》。

二、在分公司的劳动竞赛中所取得的成绩

1、XX亮剑开门红劳动竞赛完成情况

我公司在分公司举行的"XX亮剑开门红"活动中，顺利完成分公司下达的任务目标，以万元的成绩勇夺"XX亮剑开门红"第二名。

三、承保单证及承保档案管理情况

我公司承保单证及承保档案管理一直以来都得到分公司各级领导的认可，公司设立单证管理岗，专人专管；对单证库存、发放、盘存、回收、登记严格按照要求操作。二季度公司经理室安排了对所属机构和各签单点有价单证的领用、发放、系统及实物使用、核销等情况进行了为期4天的检查。通过开展自查工作发现不足，及时整改；查漏补缺；同时业管部协助计财部已对各展业机构作出工作安排，要对照自己存在的问题和不足进行再自查、再梳理、再整改；月底中支又进行一次彻底复查，对于整改不及时、不到位的单位进行了通报批评。

承保档案管理按照要求回收、装订、存档，提供了专门存放承保档案的档案室；对档案室的环境、卫生、安全等问题作出严格要求，出入档案室或借阅承保档案均需要按要求登记，明确记录借阅时间、借阅人、归还时间、档案归还状态，是否完好无损等要素。为加强保险业务有价单证的管理，规范有价单证管理流程，完善内控机制，严把承保档案规范管理等方面工作提供有力保障。

四、上半年承保KPI指标分析

(略)

五、近期承保风险排查情况汇报

1、车险业务方面

根据XX财险豫（车险）字[20xx]29号文件精神，我公司对全辖区车险业务进行了排查工作，对车险有无违反当地行业协会有关最低折扣自律规定、有无违规套用系数因子行为、有无套用费率行为、有无套用车型承保业务行为、有无存在恶意降低新车购置价的`行为、有无存在车险协议承保扩大保险责任的行为、有无与4S店（车商）等签订合作协议、有无存在阴阳保单/撕单/埋单等恶性违规行为、手续费标准是否严格遵守当地行业自律规定等问题进行了全方面的排查；为迎接"20xx年二次财险自律检查工作"，确保检查工作顺利进行，我公司调取了业务清单，对车船税信息、影像补传情况、承保信息录入错误批改情况进行了逐单排查；针对非营业客车交强险自动核保业务自查文件要求，对其五月份非营业客车业务进行了复检，对六月份非营客车业务进行了逐笔核查。

2、电销业务方面

为了提高电销业务质量，加强电销风险死角排查，我公司针对《关于展开电销车险业务自查自纠工作的通知》文件进行了电销业务跟踪排查，对电销业务中承保资料、影像上传、费率规章、费用问题、投保单签章问题进行了逐笔排查，并且针对_"三个文件"要求对承保序列人员进行了文件宣导、学习。

3、非车险业务方面

近期我公司对上半年承保的非车险业务进行了"系统内查风险，实物中查漏洞"的工作方法，对非车险业务投保单签章、资料手续、影像上传等问题进行了检查。并根据情况对个别承保财产险的单位和企业进行了防灾、防损讲解，疏导在企业正常生产中可能发生的潜在风险。

保险单证管理工作总结第四篇

分公司"金羊奋蹄称鑫如意" 20xx年开门红的启动正式宣告了20xx年各项工作接近尾声。立足本职工作回顾20xx年走过每一个月份，每一次项目运作和取得的每一次成绩都离不开各级领导的精明决策，背后都倾注着市公司和支公司领导谆谆教导和亲切关怀，离不开同事的大力支持和伙伴们的倾囊相助。现将20xx年整体工作做如下总结汇报；

一、20xx年本职岗位具体工作思路

20xx年队伍建设中，本人认真践行公司关于队伍建设"持续、有效、新增"的经营理念，至始至终把队伍建设作为头等大事来做，任何时候紧盯队伍建设各项工作不放松，紧盯队伍建设各项指标不放松。力争使公司在每月考核时队伍建设方面不丢分。正确处理"业务发展"和"队伍建设"的关系，始终把"队伍建设"和"业务发展"有效联系起来，践行以业务养队伍以队伍壮业务的做法。借助业务发展稳定现有队伍，通过队伍建设夯实基础管理，有效提升了队伍实力。

二、队伍建设中开展的具体工作

（1）正确看待和理性对待业务发展和队伍建设，力争实现队伍、业务双向发展。

业务发展是营销伙伴生存的基础，不发展队伍会慢慢"死"，但不发展业务会马上"死"。多年来，很多伙伴已经习惯了每天关注业务，很少或者根本不愿把精力放在队伍建设上。更严重的是很多伙伴错误的看待队伍建设，认为队伍建设就是做增员，晋升当主管等，把队伍建设的重要性停留在初级阶段。根据这些固有的现状，一方面本人紧随每次业务发展，通过业务发展"见缝插针"寻找队伍建设的每一个切入点，不断地从主管收益，增员利益，战投利益等方面循序渐进引导伙伴关注队伍建设、关注个人发展。另一方面通过基本法收入分析和意愿专题调动等形式，一定程度上解决了营销伙伴业务发展的急切性和队伍建设稳步性的关系。为营销伙伴提供了可行的方法缓解了营销伙伴业务发展、队伍建设方面的压力。

（2）践行分公司个险渠道"七位一体"工作思路。

每周固定召开一次增员招募，形式根据预约到会人数确定。通过常态增员运作模式固化了伙伴增员习惯，同时也为公司增员指标达成奠定了基础。在新人育方面，通过开办扬帆营、建立新人微信群、与主管电话沟通辅导事宜等方式时时关注新人业务发展和思想动态。每月按时提取并打印下发基本法考核预警数据，以预警数据为追踪工具展开月均举绩追踪、职级保卫、职级晋升等工作。每月按例进行一次月收入分析，对伙伴比较关注的收入对比分析，基本法利益解析、战投方案分析等进行了详细讲解。通过月收入分析最大限度的调动伙伴工作积极性并一定程度改变了伙伴一切靠公司投入的观念和习惯。

（3）每季度按时召开一次季发展辅导会，通过季发展辅导会一方面对当季度队伍建设总体情况进行总结分析，剖析主管利益，寻找增收点，另一方面通过利益驱动、选拔面谈等方式挖掘准主管。今年5—6月支公司开办初级主管育成营一期，本人任营长并参与授课，参营20人，截止目前晋升主管4人，营内有13名伙伴累计增员28人。

（4）通过培训类的支持工具结合公司经营方针引导主管自主经营的意识和能力。

从今年3、4月份公司启动小说会开始，一方面本人不断结合分公司队伍研讨成果对主管进行引导，另一方面结合外省的先进做法和部分主管进行探讨，力求使外省的先进经验和本地的实际结合起来，让伙伴们少走弯路尽快的提升自主经营能力。

（5）为公司队伍建设做好后勤保障

除了队伍常态工作外，本人还负责公司每期新人代资考报考，送训、靠前辅导、陪考、伙伴入离司管理，业务转移等工作。每一项工作都力求做到精致。让伙伴放心，让领导满意，给自己不留遗憾。

（6）内外兼修，努力提升工作能力

20xx年本人多次参加了省、市公司各类培训和研讨班，通过这些培训增长了业务知识，拓展了业务视野，同时启迪了自己的思路。工作之余，本人也不忘加强自我学习，希望通过学习充实自己，给团队、给伙伴带来新知，带来好的方法。

三、工作不足之处及下一步工作打算。

工作不足之处；

（1）创造性开展工作能力不足。

在本职工作岗位上，不能适时的根据行业最新发展动态结合本公司实际推出一些具有创新性的东西、不能将公司现有的工具经过包装或加工推出新作来调动主管及伙伴眼球。

（2）工作上不能有效借助外力。

队伍建设不是一两个人可以做好的工作，需要全公司上下齐心协力共同完成。作为人力发展岗，本职岗位掌握的信息是最全面的，但没有将这些信息大面积的和其他同仁进行有效交流，一定程度上没有最大限度的调动全员聚焦队伍建设。

（3）工作上存在对伙伴不够耐心等极个别情况

公司里部分伙伴文化程度比较低，很多专业知识需要多次、反复带领伙伴学习，针对部分伙伴台下不认真听讲、事后反复询问的情况有时表现出不耐烦现象。没有真正领会到营销伙伴是我们"衣食父母"的重要性。在以后工作中需要加强个人工作修养。

下一步工作打算；

（1）继续落实个险渠道"持续有效新增"工作思路。

以"七位一体"工作思路为指引，增加队伍实有人力，夯实队伍基础，提升队伍质态，提升队伍专业化经营水平。

（2）提高个人工作素养，提升个人工作质量

继续加强个人自我学习，增加岗位工作所需技能，为团队为伙伴提供最前卫的发展思路和最有效的工作方法，让个人工作保量的同时注重保质。

（3）加强纵向和横向工作联系，使自己在工作上不盲动不蛮动。

在接下来工作中一方面加强与其他公司岗位人员交流学习，另一方面加强与本公司主管、精英和伙伴交流，努力把公司发展目标、业务一线实际、兄弟公司先进做法三者有效结合起来，让伙伴通过巧干获利，让主管通过收益坚定从业信心。

以上是我20xx年工作总结和下一步工作计划，不妥之处敬请各位领导和伙伴批评指正。在新的一年里，本人会以更加饱满的工作热情，更加专业的工作姿态，更加专注的工作态度，做好公司、领导、伙伴交办的事情，以更加优异的成绩回报公司。

保险单证管理工作总结第五篇

我县自20xx年6月13日，根据发布了_关于开展社会养老保险业务档案和城镇居民社会养老保险档案管理的指导意见，20xx年7月1日启动城镇居民养老保险试点工作。自新农保和城乡居民养老保险工作开展以来，就档案问题我们严格按照_人力资源和社会保障部国家_令[第3号]人力资源社会保障部和国家_制定的《社会保险业务档案管理规定试行）》，自20xx年9月1日起施行文件执行，档案管理工作也得以顺利进行。但其中也存在许多不足的地方，主要表现在以下三个方面：

一、参保人员登记，建立形成的业务档案资料不齐、不健全。

不齐表现在有些缺身份证、户口册复印件。不健全：一方面申报单位或个人报来的参保资料未填写申报时间、姓名、单位名称和盖公章；另一方面审核单位在办理各种参保业务时，建立形成的档案资料没有按要求一式几份填写留存，并且未填写办理、审核时间，无经办人、负责人或领导的签字，未加盖审核章或公章不清晰；有些交来存档的参保资料不是审核单位建立形成的原始纸质件，而是留存的业务资料复印件（并且未加盖鲜章），如今后有争议事件发生，这类养老保险业务档案的真实性、有效性就要被大打折扣。

二、社会养老保险业务存档资料不规范。

表现在书写不规范，存档材料不规范。一方面交来的业务存档资料中姓名、

身份证号与户口册、身份证复印件上的不一致，有写错、录入打印错的，有填写不完整等；在业务存档资料中划减、修改处未加盖审报单位、审核单位（或经办人员）的校对章等。这些不规范、不符合要求业务存档资料不现、不清楚、不确定，今后就难准确利用档案来核实缴费等情况，就没有利用价值。

三、由于社保部门涉及的业务、资金人员较大，特别是县级社保部门没有专职的档案管理人员，导致档案管理没有规范化、科学化，难于查找参保人员的个人资料，更不可能谈业务信息化建设。

认识这些不足之后，在以后工作中我们要求各业务部门经办人员进一步加强《社会保险业务档案管理规定（试行）》的学习，充分认识建立形成真实、完整、安全规范的社会养老保险业务档案的重要性，使各类材料、表格、记录必须做到字迹清晰，规范整洁，便于查阅和保存。并根据《规定》、《办法》的建档类别要求，建立形成符合要求的业务存档资料；主管部门应从经办源头上抓数据录入质量、抓业务存档资料质量，实行谁经办谁审核谁负责制建立形成完整、真实、安全规范的业务存档资料。这样才能杜绝出现类似同一人参保存档资料姓名、身份证号上下不一致和不同版本业务存档资料的产生；同时对身份证上的年龄与档案年龄不相同或相距较大的人员，可到派出所或相关部门调查核实。村委会要

以村民小组为单位，将参保人的参保登记表、身份证复印件、户口薄复印件等资料按年进行整理成卷，规范归档，分别交新型农村和城镇居民社会养老保险试点工作领导小组办公室存档。

在工作中的几点建议：

一、建议上级业务主管部门加大对社会养老保险业务档案的培训力度。

二、加强与档案业务部门的沟通与合作。

三、增加社会养老保险业务档案管理的人员编制、资金投入。

数智技术在工程设备管理中的应用思维导图