恒辉资管项目经理工作职责思维导图

U450526927

2023-11-14

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券商

信托

领导交办

资管项目经理工作职责介绍

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思维导图大纲

1.对私募基金项目进行拓展开发及经营管理

1.1项目开发与拓展

1.1.1收集并分析潜在的私募投资基金项目，包括但不限于投资机会、行业动态、政策环境等；

1.1.2与相关机构、政府部门、行业协会等建立并维护良好的关系，以获取有价值的项目信息；

1.1.3对潜在项目进行深入调研，包括市场分析、行业趋势、公司财务状况等，为投资决策提供支持；

1.1.4协助制定投资策略和计划，包括投资目标、风险控制、退出机制等；

1.1.5寻找并建立项目合作伙伴，包括投资机构等同业机构的投资经理等。

1.2项目经营管理

1.2.1对所负责的私募基金项目进行日常管理，包括监控项目进度、分析财务数据、面临投资风险等；

1.2.2与公司领导及部门同事保持密切沟通，确保项目的顺利推进；

1.2.3根据市场变化和政策调整，及时调整投资策略和计划；

1.2.4协助制定并执行退出策略，包括证券资产减持变现、赎回份额、股权转让、并购等。

1.3 风险监控

1.3.1制定风险控制策略、评估风险敞口、监控风险指标等；

1.3.2落实好公司制定的风险管理体系，确保项目的合规性和风险可控性；

1.3.3在项目推进过程中要及时发现并应对潜在风险，防止风险扩大和蔓延；

1.3.4与外部律师、公司合规风控部、综合管理部等部门通力合作，确保项目的合法合规运营。

2.掌握私募基金项目的交易结构设计、基金产品设立程序及关键因素

2.1交易结构设计

2.1.1了解并熟悉私募基金项目的各类交易结构，包括但不限于一级市场的股权投资、二级市场标准证券投资等；

2.1.2根据项目特点和需求，设计合理的交易结构，以实现投资目标；

2.1.3分析交易结构中的关键要素，如投资期限、退出方式、收益分配等，确保结构的合理性和可行性。

2.2基金产品设立程序

2.2.1熟悉私募基金产品的发行流程，包括产品初始募集、托管人的准入、外包服务机构的基金份额登记和估值、基金备案等业务流程和产品后期的路演、推介等环节；

2.2.2协助制定基金产品的销售和推介材料，确保设立和推介的顺利进行；

2.2.3善于与投资者进行沟通解答疑问，协调公司内部资源及时解决问题；

2.2.4跟踪市场动态和政策变化，及时调整产品推介销售策略。

2.3关键因素

2.3.1了解并掌握私募基金产品发起设立的关键因素，包括但不限于投资收益测算、风险控制、投资者管理等；

2.3.2与营销团队配合，制定针对关键因素的销售和推介材料；

2.3.3分析市场趋势和投资者需求，为产品开发和推介提供建议和改进措施。

5.负责基金产品基础文件的准备和募集、备案、投资运作、季度更新、信息披露以及清算等

5.1基金产品基础文件的准备

5.1.1确定基金产品的类型、投资策略、投资范围、存续期、相关费率、风险等级、托管人等基本信息；

5.1.2准备基金产品的募集说明书、投资者适当性资料、合同协议、风险揭示书、冷静期确认书、基金成立和风险等级评定内部文件等备案前的基础文件和合规归档资料；

5.1.3与公司风控合规部等相关部门同事沟通交流合作，对基础文件进行审核和修改，确保基础文件的合法性和合规性。

5.2基金产品的募集

5.2.1配合产品销售部门进行路演推介，吸引投资者参与；

5.2.2与投资者进行沟通和交流，解答疑问并获取认购意向；

5.2.3协助销售部门、综合管理部同事完成基金产品的募集、打款过程，确保募集目标和计划的实现。

5.3基金产品的备案

5.3.1根据相关法规和政策要求，向中国证券投资基金业协会填报并提交基金产品的备案材料；

5.3.2跟踪备案进展情况，及时解决备案过程中出现的问题；

5.3.3确保基金产品按时备案并获得批准。

5.4基金的投资运作

5.4.1收集并分析市场趋势和投资机会，提出投资建议和调整方案；

5.4.2会同投后管理同事监督投资项目的进展情况和风险状况，及时提出应对措施；

5.4.3定期评估投资组合的业绩和风险情况，确保投资目标的实现；

5.4.5配合销售部门完成基金运营过程中投资者的申赎工作。

5.5基金的季度更新

5.5.1按要求在每季度结束后的1个月内审核并完成基金产品的投资者信息表、运行表、季度报告在中基协资管平台的填报工作；

5.5.2与投资者保持沟通和交流，解答疑问并获取反馈意见

5.5.3分析投资者的需求和关注点，调整投资策略和改进风控措施。

5.6基金的信息披露

5.6.1根据相关法规和政策要求，通过中基协信息披露系统平台向投资者披露基金产品的运作情况、投资组合的变动等信息；

5.6.2与基金外包服务机构、托管人核对确认，确保信息披露的真实性、准确性和完整性，保护投资者的权益；

5.6.3按要求在中基协信息备份披露系统给投资者开立基金信息披露查询账号，确保账号开立率达到100%。

5.7基金清算

5.7.1在基金产品的存续期届满或达到其他清算条件时，向公司领导和托管人提出清算申请；

5.7.2与基金托管人、外包服务机构、开户银行通力合作，审核修改清算报告确保清算工作的合法性、合规性和准确性；

5.7.3分配清算后的剩余财产，按要求在中基协平台报告清算相关信息，完成基金产品的退出和结算工作。

6.通过市场行业动态的采集和分析，对项目投资方向提出建设性的建议

6.1市场行业动态采集

6.1.1通过市场调研、网络搜索、合作机构、行业协会等多种渠道获取与公司业务相关的包括政策变化、市场趋势、同业机构发展情况等信息，确保信息的及时性和准确性

6.1.2对收集到的信息进行初步筛选和整理，分类归档以备后续分析使用。

6.2行业动态分析

6.2.1对收集到的行业动态和市场信息进行分析，解读其中的机会和风险；

6.2.2结合公司的战略目标和投资理念，评估市场趋势和投资机会；

6.2.3针对投资行业和领域，进行深入研究和对比分析，为投资决策提供数据支持。

6.3项目投资方向建议

6.3.1根据市场行业动态的分析结果和公司的投资策略，提出项目投资方向的建议；

6.3.2针对潜在的投资机会，进行深入研究和评估，为公司决策提供参考意见。

7.落实公司的投资决策与计划

7.1投资决策的落实

7.1.1跟进投资项目的进展情况，确保投资决策得到有效执行；

7.1.2对投资项目的风险进行评估和管理，采取必要措施防范和控制风险；

7.1.3保持与公司内部各部门之间的紧密合作，确保投资项目的顺利实施。

7.2项目执行与监控

7.2.1负责投资项目的具体执行和实施，包括项目前期尽调、交易结构设计、法律文件起草和后期的运营等；

7.2.2监控投资项目的进展情况，及时向主管领导汇报进展和遇到的问题；

7.2.3对投资项目实施过程中出现的风险和问题进行预警和应对，提出改进措施和建议；

7.2.4确保项目按照预期计划和质量要求完成。

7.3成果评估与优化

7.3.1善于对投资项目的实施结果进行评估和总结，分析项目的收益和风险；

7.3.2根据项目评估结果，提出优化建议和改进措施，为今后的投资决策提供参考；

7.3.3针对项目执行过程中的经验和教训进行总结，进一步提高个人业务能力和素养。

3.负责与银行、券商、信托、私募基金公司等机构进行业务沟通合作以及基金产品要素、资料对接整理等

3.1业务沟通合作

3.1.1主动与银行、券商、信托、私募基金公司等机构建立并维护良好的业务关系；

3.1.2保持与合作机构进行业务沟通，了解市场动态和政策变化，及时调整合作策略；

3.1.3参加行业会议、论坛等活动，进行学习和交流，拓展合作机会；

3.1.4针对具体项目，与合作机构商讨合作方案，明确各方职责、权益和义务。

3.2基金要素对接和资料整理

3.2.1负责与合作机构对接，收集并整理基金产品的要素和资料，包括但不限于基础证照、财务报表、产品募集说明书、信托合同、底端投资协议等；

3.2.2根据合作机构的要求，对产品要素和资料进行审核和整理，确保信息的准确性和完整性；

3.2.3与公司内部相关部门沟通，协助制定产品推介材料，确保产品的合规性和可行性，提高基金产品的市场竞争力。

3.3协调与配合

3.3.1取得公司领导的支持，帮助协调公司内部各部门之间的工作，提供必要的支持和协助，确保项目顺利进行；

3.3.2配合合作机构的需求，提供必要的技术支持和解决措施；

3.3.3在项目完成后，对项目进行总结和评估，提出改进建议和优化措施。

8.完成公司领导交办的其他工作

8.1领导交办事项的跟进

8.1.1确认领导交办的工作事项内容、目的和完成时间要求；

8.1.2制定具体的工作计划和时间表，分解目标任务和完成时间节点；

8.1.3定期向领导汇报工作进展情况，及时反馈问题和困难；

8.1.4在事项完成后，进行总结和归档，确保工作的完整性和规范性。

8.2多任务的处理与协调

8.2.1当领导交办的工作涉及多个部门或任务时，负责协调和沟通，确保工作的顺利进行；

8.2.2合理分配任务，确保参与人员明确各自的工作职责和任务目标；

8.2.3监控任务的进展情况，及时调整工作计划和优先级，确保工作的高效执行；

8.2.4在任务完成后，组织团队成员进行总结和评估，提出改进建议。

8.3协助领导解决问题

8.3.1当领导需要协助解决问题时，深入了解问题的背景和细节，分析问题的本质和影响；提出切实可行的建议和措施，为领导提供决策支持；

8.3.2在问题解决后，善于进行总结和归纳，为类似问题的解决提供经验和借鉴。

8.4自我管理与提升

8.4.1在完成领导交办的工作事项过程中，不断提升自身的专业知识和技能；

8.4.2积极学习和掌握新的工作方法和工具，提高工作效率和质量；

8.4.3参与培训、交流活动等方式，拓宽视野和合作能力；

8.4.4在工作中不断反思和总结，优化工作方式方法，提升工作能力和水平。

4.对拟投项目前期尽调、合同协议的起草准备和后期的投资管理以及退出

4.1前期尽调

4.1.1对拟投项目进行全面的市场调研和分析，了解行业动态、市场需求、同业竞争情况等；

4.1.2与律师、会计师等外部中介机构合作对目标公司进行财务尽调和法律尽调，评估其财务状况、法律风险等；

4.1.3分析目标公司的商业模式、管理团队、未来发展潜力等；

4.1.4撰写尽调报告，提出投资建议和风险评估。

4.2合同协议的起草准备

4.2.1根据项目实际情况和商业谈判的结果以及投资协议的必要条款，起草投资协议草案；

4.2.2与律师、会计师等中介机构合作，确保协议的合法性和合规性；

4.2.3与目标公司协商并修改协议草案，确保双方的权、责、利落实到合同协议中；

4.3后期投资管理

4.3.1监督目标公司的经营状况和发展趋势，评估投资风险和收益；

4.3.2与目标公司保持沟通和协调，提供必要的支持和协助；

4.3.3参与目标公司的重大决策和战略规划，确保投资的合理性和有效性；

4.3.4定期汇报目标公司（投资标的）进展和收益情况，提出风险预警和建议。

4.4项目退出

4.4.1根据市场环境和投资目标，制定合理的退出策略和计划；

4.4.2分析退出市场的风险和机会，选择合适的退出时机和方式；

4.4.3与合作伙伴、公司相关部门负责人等协商并制定退出方案；

4.4.4执行退出方案，完成投资退出和收益分配。

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