基金管理：证券投资基金的监管思维导图

U217001655

2022-11-28

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基金

管理

证券

对基金管理中证券投资基金监管的概述

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思维导图大纲

第一节

基金监管的概念、体系，原则和目标

依据监管主体范围的不同，分为：

广义➡️ 有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理

狭义➡️ 有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理

特征

监管内容具有全面性

监管对象具有广泛性

监管时间具有连续性

监管主体及其权限具有法定性

监管活动具有强制性

监管体系：

基金监管目标

基金监管体制

基金监管内容

基金监管方式

监管目标

保护投资人及相关当事人的合法权益

规范证券投资基金活动

促进证券投资基金和资本市场的健康发展

基金监管基本原则

保护投资人利益

适度监管

“四位一体”的监管格局：

行政监管为核心

行业自律为纽带

机构内控为基础

社会监督为补充

高效监管

依法监管

审慎监管➡️ 结构性的早起干预和解决方案

公开、公平、公正监管

第二节

中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施

监管职责

职责清晰

分工明确

反应快速

协调有序

监管措施

检查（属于事中监管方式）

调查取证

限制交易（限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日）

行政处罚

行业自律组织

我国基金业协会的发展：

2001年8月，中国证券业协会基金公会成立

2004年12月，中国证券业协会证券投资基金业委员会成立

2007年，中国证券业协会设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理

2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立

2013年，《中华人民共和国证券投资基金法》专门增设“基金行业协会”一章

中国基金业协会的性质和组成

性质➡️ 是证券投资基金行业的自律性组织，社会团体法人。

基金管理人、托管人应当➕ 基金行业协会

基金服务机构等其他机构可以➕ 协会成为会员

基金行业协会会员：

普通会员⬇️

公募基金的基金管理人、基金托管人加入协会的

私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入协会，应当先申请为观察会员，自成为观察会员之日起满1年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请为普通会员

联席会员⬇️

包括按照国务院证券监督管理机构或协会规定注册，备案或等级的从事基金销售、份额登记、估值、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构

律师事务所

会计师事务所

观察会员

特别会员⬇️

证券期货交易所等全国性交易场所

登记结算机构等为基金行业提供重要基础设施的服务机构

与基金行业相关的全国性社会团体

对基金行业有重要影响的地方股权交易中心等地方性交易场所以及地方性社会团体

对基金行业有重要影响的境外机构

基金行业的重要机构投资者

其他对基金行业具有重要影响的机构

第三节

对基金管理人的监管

法定组织形式：由依法设立的公司或者合伙企业担任

管理公开募集基金的基金管理公司的审批

有规定的章程

注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

主要股东（股权比例最高且不低于25%的股东，为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币，为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上），最近3年没有违法纪录，

应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格证

董监高（熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历）具备相应的任职条件

有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施

有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

法律、行政法规规定的其他条件

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照上述条件和审慎监管原则进行审查没做出批准或者不予批准的决定

变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或其他重大事项，报经国务院证券监督管理机构批准；国务院证券监督管理机构应当自受理之日起60日内作出批准或者不予批准的决定

内部治理的监管：

基金份额持有人利益优先原则

对基金管理人内部治理结构的监管

对基金管理的股东、实际控制人的监管

风险准备金制度

对基金托管人的监管

资格的审核：

基金托管人➡️ 由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任

商业银行担任➡️ 由中国证监会会同中国银监会核准

其他金融机构担任➡️ 由中国证监会核准

监管措施

责令整改措施

取消托管资格措施

对基金托管人职责终止的监管措施

第四节

对基金公开募集的监管

基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例

对公开募集基金销售活动的监管

对即基金销售费用的监管

对公募基金投资与交易行为的监管

基金的投资方式➡️ 采用资产组合

基金的投资范围

上市交易的股票、债券

中国证监会规定的其他证券及其衍生品种

基金的投资与交易行为的限制

对非公开募集基金募集对下岗的限制，投资于单只私募基金的金额不低于100万且符合下列相关标准的单位和个人：

净资产不低于1000万元的单位

金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人

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