基金管理：基金的募集、交易与登记思维导图

U217001655

2022-11-28

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基金

管理

交易

对基金管理中基金的募集、交易与登记的阐述

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思维导图大纲

第一节

基金募集程序

基金募集申请

基金募集申请的注册

基金份额的发售

基金的合同生效

封闭式基金的认购

发售方式

网上发售

网下发售

认购方式

拟认购封闭式基金份额的投资人必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户

认购价格

目前，募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金，创新型封闭式基金按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行

开放式基金的认购

认购步骤

认购

确认

认购方式

采取金额认购的方式，即投资者在办理认购申请时，是以金额申请，而不是直接以认购数量提出申请

认购费率

股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过1.5%

债券型通常在1%以下

货币型一般认购费为0

收费模式

后端收费模式➡️ 赎回基金份额时支付认购费用认购基金份额时不收费的收费模式

前端收费模式➡️ 认购基金份额时就支付认购费用的付费模式

认购费用与认购份额的计算

净认购金额＝认购金额/（1+认购费率）

认购费用＝认购金额－净认购金额

对于适用固定金额认购费的认购

认购费用＝固定认购费金额

认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额面值

QDII基金份额的认购

认购程序

开户

认购

确认

QDII基金认购的特点

基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值大小

发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

QDII基金份额可以用人民币认购，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

认购渠道

应当在基金管理人、代销机构办理基金发售业务的营业场所或按基金管理人、代销机构提供的其他方式办理基金的认购

LOF份额的认购（目前我国只有深圳证券交易所开办LOF业务）

认购方式

场外认购

场内认购

认购渠道

投资者既可以通过基金管理人及其代销机构的营业网点场外认购份额，也可以通过具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购份额

开户

场外认购，应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳证券交易所开放式基金账户

场内认购，应持深圳证券交易所人民币普通证券账户或证券投资基金账户

ETF份额的认购

认购方式

证券认购

现金认购

场内现金认购

场外现金认购

认购开户

分级基金份额的认购

认购渠道

投资者既可以通过具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场内认购份额，也可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点场外认购份额

认购方式

场外认购

场内认购

募集方式

合并募集

分开募集

第二节

封闭式基金的上市与交易

交易账户的开立

交易规则

封闭式交易时间为周一至周五，每天9:30-11:30，13:00-15:00

不能按基金净值买卖，投资者可委托证券公司在证券交易所按二级市场价格买卖，直到到期日

价格优先，时间优先

上市交易条件

基金份额持有人不少于1000人

基金合同的期限为5年以上

基金募集金额不低于2亿元人民币

基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定

基金份额上市交易规则规定的其他条件

交易费用

按照上海、深圳证券交易所公布的收费标准，我国交易佣金不得高于成交金额的0.5%，起点5元，不足5元的按5元收取

折（溢）价率

计算公式：

折（溢）价率＝（二级市场价格－基金份额净值）/基金份额净值x100%

＝（二级市场价格/基金份额净值－1）x100%

当基金二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易，对应的是折价率；当二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易，对应的是溢价率

开放式基金的申购和赎回原则

股票基金、债券基金的申购和赎回原则

未知价交易原则

金额申购、份额赎回原则

货币市场基金的申购和赎回原则

确定价原则

金额申购、份额赎回原则

申购和赎回的时间及场所

时间

基金管理人应在申购和赎回开放日前3个工作日在至少一种中国证监会制定的媒体上刊登公告。

场所

基金管理人的直销中心与基金销售代理网点

基金管理人或其制定的基金销售代理人以电话、互联网或传真等形式进行申购和赎回

申购份额的计算

净申购金额＝申购金额/（1+申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值

当申购费用为固定金额时，计算方法如下：

净申购金额＝申购金额－固定金额

申购份额＝净申购金额／T日基金份额净值

赎回金额的计算

赎回金额＝赎回总额－赎回费用

赎回总额＝赎回数量x赎回日基金份额净值

赎回费用＝赎回总额x赎回费率

实行后端收费模式的基金，还应扣除后端认购/申购费，剩余的金额才是投资者最终得到的赎回金额

赎回金额＝赎回总额－赎回费用－后端收费金额

ETF折算比例计算公式：

（基金资产净值X／基金份额总额Y）／（T日标的指数收盘值／1000）

四舍五入后保留小数点后8位

折算后的份额＝原持有份额x折算比例

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