基金管理：金融市场思维导图

U217001655

2022-11-28

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基金

管理

金融

对基金管理中金融市场的概述

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思维导图大纲

一、金融资产的概念

概念：资金的供给者在金融市场上通过投资金融工具获得各种类型的金融资产

意义：代表未来收益或资产合法要求全的凭证。

标示：明确的价值，表明交易双方的所有权关系和债权关系

分类：

股权类金融资产（以各类股票为主）

债权类金融资产（以票据、债券等契约型投资工具为主）。

二、金融与居民理财的关系

关系：金融就是货币的融通，货币资金来源于居民（包括个人和企业）从事的生产活动

居民理财的方式：

货币储蓄

投资

三、金融市场的分类和构成要素

概念：资金供应者和资金需求者双方通过金融工具进行交易而融通资金（融资）的市场

两大运作载体：（通过金融服务机构在金融市场的活动，以各类金融工具将资金的供应者和资金的需求者连接起来，从而达到资产的有效配置）

金融市场

金融服务机构

分类：

按照交易性质分类：

发行市场筹集资金的公司或者政府机构将新发型的股票和债券等证券销售给最初购买者，即一级市场

流通市场已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场，即二级市场

按照地理范围分类：

国内金融市场：不涉及跨境，由国内机构参与，国内范围内的资金融通（融资）与资金交易的市场

分为：全国性、区域性、地方性

国际金融市场：货币资金的跨境流动，国内外间货币业务的金融机构组成

经营内容：资金借贷、外汇买卖、证券买卖、资金交易

按照交割期限分类：

现货市场：交易协议达成后2个工作日内进行交割

期货市场：（协议成交和标的交割是分离的），交易协议达成后不立刻交割，约定在某一时间进行交割

按照交易工具的期限分类：

货币市场：短期金融市场，专门融通一年内短期资金的场所，主要解决市场参与者短期性的资金周转和余额调节

包括：同业拆借市场、回购市场、票据市场、大面额可转让存单市场

资本市场：期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场

狭义的资本市场：中长期债券市场和股票市场（即有价证券市场）

广义的资本市场：银行中长期存贷款市场和有价证券市场

按照交易标的物分类：

衍生工具市场：远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等进行交易的市场

黄金市场

外汇市场

证券市场：股票、债券、基金等有价证券发行和转让流通的市场

票据市场：各种票据进行交易的市场。分为票据承兑市场和贴现市场

构成要素

市场参与者：

政府

中央银行

金融机构（资金的供给者、需求者和中间人）

个人

企业居民

金融工具：即信用工具，作为法律契约，证明债权债务关系并据以进行货币资金交易的合法凭证

金融交易的组织方式：

场内交易方式：有固定场所、有制度、集中进行交易的方式

国务院批准的证券及其他金融交易所有8家

上海证券交易所

深圳证券交易所

中国金融期货交易所

上海期货交易所

郑州商品交易所

大连商品交易所

全国中小企业股份转让系统和上海黄金交易所

场外交易方式：在证券交易所以外的金融机构买卖双方进行面议、分散交易的方式

分类：

银行间债券市场

代办股份转让系统

债券柜台交易市场

电信网络交易方式：没有固定场所，交易双方无直接接触，借助电子通信或互联网技术手段来完成交易的方式

金融市场的监管

根据我国法律规定，我国金融监管采取的是银行业、证券业、保险业分业监管模式，如下：

中国人民银行，承担制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定的宏观监管职责

中国银监会、中国证监会、中国保监会分别对金融机构和保险业金融机构及这些机构的业务活动实施监督管理

交易所、行业协会等自律机构在各自范围内实施自律管理

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