律师调查报告范文思维导图

钻石心

2023-03-16

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律师调查报告范文

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律师这个职业给人感觉是高大上的，也确实他们的能力在很多地方都发扬光大，打官司请律师有很多好处，有些公司也聘请律师提供专业的服务，律师出具的法律意见书，律师尽职调查报告等，也是非常值钱的，说到律师尽职报告，很多人不清楚是什么，那么来看看律师调查报告范文是怎样？下面树图网小编为大家简述一下，希望对大家有所帮助。

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思维导图大纲

一、律师调查报告范文

天津市****设备制造安装工程公司：

前言

我律师接受贵公司委托，就石家庄***投资公司（以下简称“***投资公司”）工商登记、债权债务以及资产事宜进行尽职调查。我们根据现行有效的法律、法规以及与贵公司所签订的协议，按照律师行业公认的业务标准、道德规范，遵循勤勉尽责和诚实信用的原则，进行调查。

声明

我律师在此声明：本报告仅由贵公司使用，且仅用于双方签订之协议约定范围之用途，对其它单位或其它用途所产生的法律后果不承担责任。

正文

接受委托后，我们迅速展开工作，分别赴石家庄市工商局企业注册分局、石家庄新华区人民法院、桥东区人民法院，河北省高级人民法院，石家庄审计局、石家庄市国资委、石家庄市住房保障和房产管理局、石家庄市房产管理局多种经营综合处、石家庄女人世界公寓、石家庄东方文化体育市场等地了解情况，并为了解具体确切消息，上述有些单位去了多次，通过各种途径和关系，并根据相关法律、法规及各种规章进行调查，现将双方之间约定的调查内容，汇总报告如下：

（一）石家庄***投资有限公司相关情况

注册资金：石家庄***投资有限公司于2002年3月份成立，注册资金壹亿元人民币。其中石家庄***集团有限公司出资9000万元，占原注册资金90%，深圳市***投资有限公司出资1000万，占注册资金的10%。2008年3月，经石家庄市国资委批准，并出具【2008】69号文件《关于石家庄***投资有限公司国有产权转让过程中剥离应享有的石家庄***房地产开发有限公司债权的批复》，据此，石家庄***投资公司将其享有的对石家庄***地产开发有限公司的6300万元债权抵顶给股东石家庄***集团有限公司（以下简称“***集团”），同时***集团以该抵顶款项对***投资公司进行了减资，减少股东出资6300万元，即将原来的9000万元出资减资变更为现在的2700万股权出资，深圳市***投资公司股权出资不变。这样变更后的注册资本为：石家庄***集团有限公司出资2700万，占变更后的注册资本为73%；深圳市***投资有限公司出资1000万元，占变更后的注册资本27%。

分支机构：2003年，为开拓房地产市场，石家庄***投资有限公司申请设立分公司机构：即全称为“石家庄***投资有限公司中山分公司”，分支机构办公地点位于石家庄市中山西路48号华银大厦。2008年2月因经营不善被石家庄市工商局吊销营业执照。

对外投资：截至2010年，石家庄***投资有限公司对外投资石家庄***房地产公司700万元，占持股比例70%。石家庄***房地产公司目前正常营业，但该公司目前作为被告已涉案17起（不包括未决或在诉案件），涉案金额约8300万元，已属资不抵债，濒临破产。

固定资产：目前石家庄***投资有限公司在石家庄有两处房产，房屋坐落分别是：石家庄桥东区正东路33号东方文化体育市场、建筑面积1912.94平方米，共42个房间，设计用途为商业用房，目前该房产已抵押广东***银行深圳支行，抵押标为2000万元；另一处房产位于石家庄市新华区民族路69号女人世界，建筑面积为1806.03平方米，共33个房间，设计用途为公寓，无抵押。该两处房产于2004年购置，均位于石家庄中心繁华地带，按保守价10000元/㎡计算，两处房产价值约为4000万。

债权债务：

1、债务：

原告：***，受理法院：石市新华区法院，执行标的：房产过户（女人世界公寓）；

原告：***工程公司，受理法院：石市桥东区法院执行，案件执行标的：501万元及利息；

原告：石家庄***集团，受理法院：河北省高级人民院，保全涉案标的：1000万元及利息；

原告：不明，受理法院：深圳罗湖区人民法院，执行债权：不明；

广东**银行，房地抵押债权：2000万元及利息。

注：债权人拒绝与我们联营，意思各自为营，独立执行，恐怕损害自己的利益。

2、债权：

未查知石家庄***投资公司对***集团享有债权。

（二）石家庄***集团概况：

1、石家庄***集团与中国**投资集团公司（以下简称“**集团”）之间的关系

2009年6月29日，石家庄市国资委与***集团签订了《关于石家庄***集团有限公司托管协议》，石家庄市国资委委托***集团对石家庄***集团实施管理，托管期限为五年。这种关系从法律关系上来说，属于委托关系，并不是控股和被控股关系，即中电投集团只是对***集团进行管理，没有直接控股。关于外界认为中电投已收购石家庄***集团，纯属误解。

2010年10月23日，据河北省高院（2004）冀执字第64-17号执行裁定书及包括石家庄市国资委、***集团、***财务公司在内的三方签订的《股权转让协议书》，***集团将1720万股权转让给***财务公司。至此，加上以前所持有的500万股份，***财务公司持有***集团公司共计2277万股份，成为***集团的第二大股东。而***财务公司的控股股东为中电投集团，因此该集团间接持有***集团的股份。结合中电投集团又系***集团的托管人，因此中电投集团系***集团实际掌控人，但是即便如此，中电投集团与***集团之间并没有直接的股权关系，不承担***集团对外的任何债务。

2、关于***集团转让其所持有的***投资公司70%股权事宜，经调查得知***集团目前确实正与澳大利亚***有限公司就股权转让事宜商洽中，但本报告出具日前尚未有已达成转让意向的确切消息。

结论

综上所述，对贵公司关于所涉债权具有现实决策意义的事项，我们认为主要是该债权在实际上能否给予偿还及偿还多少。据我们以上调查可知，现***投资公司所欠债务到日前至少应在4000万元以上，而其资产已不能偿还这些债务，其中还有欠银行的应优先偿还的抵押债权，以现存情况分析本案最终极有可能进入破产还债程序，故贵公司债权能完全实现几无可能。

现***公司在石家庄仅有的两处房产，已被河北省高院、石家庄市新华区法院、桥东区法院、深圳市罗湖区法院轮候查封。结合本案现实情况，我们谨建议贵公司亦应向石家庄**区法院申请轮候查封，这样以来无论哪家法院对该房产进行拍卖，贵公司都可以作为普通债权人参与进来，最终可按比例分配拍卖所得，从而最大限度的维护贵公司的权益。

总之，请贵公司权衡利弊，迅速考虑处置对策，并与我们商议下一步的执行代理事宜，以便我们遵照贵公司的决策，更好地维护贵公司的利益。

顺祝商祺

××律师事务所

律师：________

×××

××××年××月××日

二、律师尽职调查报告的目标和作用

首先，律师通过尽职调查，可以为海外上市方案及上市前重组并购的提供法律咨询意见，供拟上市公司和境外券商（保荐人）参考。

其次，律师通过尽职调查，可以发现拟上市公司或拟上市公司在境内的权益可能存在的法律问题，从而可以及时纠正，以满足境外证券交易所及证券监管部门的要求。最后，律师通过尽职调查，可以为出具法律意见书打好坚实的基础。

三、律师调查取证中应注意的事项

1、调查取证时注意证人心理

应当注意建立沟通的氛围，取得信任，拉近与证人的心理距离；取证前告知证人如实作证的法定义务，表示会为证人保密，不会向案件无关的人员透露取证内容；在调查时，注意观察证人的神色和心理变化，确保证人证言的真实性；最后，了解证人是否愿意出庭作证，告知必要的时候可以向司法机关申请证人保护，以打消证人出庭作证的顾虑。

2、调查取证时注意合法性。

做好同步录音录像，保障取证内容与笔录内容一致性；调查取证的问话要避免诱导式的发问，预设前提的发问，防止取证内容不合法；证人取证时，除未成年人法定监护人或有监护义务的人员外，应当避免有其他人员在场，尤其避免其他证人同时在场；笔录最后由证人逐页签名确认，涂改处捺指印更正；证人如出现拒绝签字的情况，在解释说明后，仍无法解除顾虑，可以由二名律师在笔录后，说明证人拒绝签字的原因，律师签名并注明时间。

3、调查取证的过程应当合理规划。

询问证人开始时，可以简明了解证人身份情况，在告知法律义务后，表明律师希望了解的事项，引导证人尽快进入主题，控制谈话的话题相关性与时长。制作完成笔录后，重新审视一遍笔录，避免有所疏漏，尽量使调查取证一气呵成。

4、调查取证时注意获取其它佐证。

在调查取证时，证人往往会提出有物证、书证、电子邮件等证据可以佐证，律师应当及时提取，形成有效的证据链条。首先，要有证据的提取清单，清单注明证据种类、特征、数量、原件与复印件，由证人在书写清单的页数，并在每页清单上签名确认；其次，针对不同的证据，考虑不同的提取方式。对于书证，可以考虑让证人提供复印件，由证人在复印件上签字确认属实，由律师在事后及时向检察机关、法院申请调取证据原件；如因情况紧急，确有必要立即取得证据原件，可以采取公证机关取证的办法，由证人手持证据原件，拍照固定，同时制作证据提取清单，由证人在清单上注明证据种类、特征、数量等信息；对于电子证据，拍照并输出打印，注明是在哪种介质当中提取、介质的注册号、提取人、提取时间，并由证人书写“此电子数据系我本人提供，与原始数据核对无误。”必要时，可以请公证机关公证提取。