2019证券从业《金融市场基础知识》讲义(20)思维导图

叹黄昏

2023-03-14

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思维导图大纲

1.金融市场的概念

金融市场是指以金融资产为交易对象、以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。总而言之，金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。

比较完善的定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。

2.影响金融市场的主要因素

影响金融市场的主要因素包括：

(1)经济因素。

(2)法律因素。

(3)市场因素。

(4)技术因素。

3.金融市场的特点

(1)金融市场以货币资金和其他货币金融工具为交易对象。

(2)金融市场具有价格的一致性，利率的在市场机制作用下趋向一致。

(3)金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场，且金融交易活动在有形和无形的交易平台集中进行。

(4)金融市场是一个自由竞争市场。

(5)金融市场的非物质化。

(6)金融市场交易之间不是单纯的买卖关系，更主要的是借贷关系，体现了资金所有权和使用权相分离的原则。

(7)现代金融市场是信息市场。

4.金融市场的功能

(1)积累功能：是指金融市场能够引导众多分散的小额资金，汇聚成可以投入社会再生产的资金集合功能。

(2)配置功能。表现在：资源配置、财富再分配、风险再分配。

(3)调节功能：是指金融市场对宏观经济调节作用

(4)反映功能：金融市场历来被称为国民经济的“晴雨表”和“气象台’,是公认的国民经济信号系统。

5.非证券金融市场

(1)股权投资市场。股权投资指通过投资取得被投资单位的股份，即企业(或者个人)购买的其他企业(准备上市、未上市公司)的股票或以货币资金、无形资产和其他实物资产直接投资于其他单位，最终目的是为了获得较大的经济利益，这种经济利益可以通过分得利润或股利获取，也可以通过其他方式取得。

(2)信托市场。信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。

(3)融资租赁市场。融资租赁又称设备租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。资产的所有权最终可以转移，也可以不转移。

6.国际资本流动分类

l按资本的使用期限长短划分

(1)长期资本流动。长期资本流动是指使用期限在一年以上或未规定使用期限的资本流动。它主要包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款三种方式。

(2)短期资本流动。短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括以下四类：贸易资本流动、银行资金流动、保值性资本流动、投资性资本流动。

l按照资本跨国界流动的方式划分

(1)资本流入。资本流入是指外国资本流入本国，即本国资本输入。主要表现为：外国在本国的资产增加;外国对本国的负债减少;本国对外国的负债增加;本国在外国的资产减少。

(2)资本流出。资本流出是指本国支出外汇，是本国资本流到外国，即本国资本输出。主要表现为：外国在本国的资产减少;外国对本国的债务增加;本国对外国的债务减少;本国在外国的资产增加。

7.金融危机的定义

金融危机是指金融资产、金融机构或金融市场的危机。具体表现为金融资产价格大幅下跌、金融机构倒闭、濒临倒闭或某个金融市场暴跌等。由于金融资产的流动性非常强，因此金融危机的国际性非常强。金融危机的导火索可以是任何国家的金融产品、市场和机构等。

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