擅自设立金融机构罪立案标准思维导图

无人在意

2023-03-09

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擅自设立金融机构罪

立案标准

刑法

犯罪类型

金融犯罪

擅自设立金融机构罪的立案标准是什么？根据《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定》对擅自设立金融机构罪的规定，擅自设立金融机构罪的立案标准具体到以下两个情形，分别是擅自设立商业银行、证券、期货、保险机构及其他金融机构的和擅自设立商业银行、证券、期货、保险机构及其他金融机构筹备组织的。下面由树图网编辑在本文整理介绍擅自设立金融机构罪的相关内容。

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思维导图大纲

《刑法》对擅自设立金融机构罪的规定

《刑法》第174条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。

擅自设立金融机构罪的立案标准

《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定》第21条规定

未经中国人民银行等国家有关主管部门批准，擅自设立金融机构，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：

(1)擅自设立商业银行、证券、期货、保险机构及其他金融机构的；

(2)擅自设立商业银行、证券、期货、保险机构及其他金融机构筹备组织的。

擅自设立金融机构罪的犯罪构成

(1)犯罪客体：擅自设立金融机构罪侵犯的客体是国家的金融管理制度。

(2)客观方面：在客观方面表现为未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、擅自设立金融机构罪证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。根据《商业银行法》和有关银行法规的规定，设立商业银行或者其他金融机构，必须符合一定的条件，按照规定的程序提出申请，经审核批准，由中国人民银行或者有关分行发给《经营金融业务许可证》，始得营业。凡未经中国人民银行批准，擅自开业或者经营金融业务，构成犯罪的，以本罪论处。

(3)犯罪主体：擅自设立金融机构罪的主体，既可以是达到刑事责任年龄并具备刑事责任能力的自然人，也可以是单位。单位犯本罪的，实行双罚制，即对单位判处罚金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，判处相应刑罚。

(4)犯罪主观方面：擅自设立金融机构罪在主观方面必须出于直接故意，间接故意或过失都不能构擅自设立金融机构成本罪。行为人明知设立金融机构应当经过批准，擅自设立属于违法的行为，亦明知自己是在私自设立金融机构而仍决意设立之，并希望发生金融机构擅自设立成功的危害结果。至于设立的目的，则是为了牟取非法利润。如果设立后又从事非法吸收公众存款、进行集资诈骗等犯罪活动的，则又牵连触犯其他罪名，如非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪等，这时，应按牵连犯的处罚原则择一重罪处罚。

擅自设立金融机构罪的相关法律法规