新三板股票交易流程和条件思维导图

浅色夏墨

2023-03-03

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股票交易

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新三板股票交易流程的流程和条件有哪些？新三板的交易是采用协议、做市和竞价的方式电子化交易，符合要求的自然人和机构都可以进行交易，但有一定的条件。新三板股票交易的条件又分为个人投资者和机构投资者两个方面规定，下面就由法律小编在本文就新三板股票交易的条件和流程详细介绍，希望对你有帮助。

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思维导图大纲

一、简单了解新三板

首先，新三板全称全国中小企业股份转让系统，上市即是上主板、中小板创业板。国家为了能够让这些企业更好的融资发展，建设了新三板，类似上市板块，但上市条件宽松许多，目的是为了给发展前景好的企业提供一个正规的融资平台。所以股权转让只是新三板的一种交易模式。

其次，新三板采用协议、做市和竞价(即将开放)方式，电子化交易，符合要求的机构和自然人投资者都可以交易，但这个符合规则有一定的门槛。

二、股票交易所需的条件

(一)个人投资者交易股票所需的条件

1、具有两年以上证券投资经验。

2、投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。

3、公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等，如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。

4、符合以上条件可以开户交易新三板，近期新三板暴出70倍涨幅，成为市场焦点。

(二)机构投资者交易股票所需条件

1、法人机构：注册资本500万元人民币以上。

2、合伙企业：实缴出资总额500万元人民币以上。

3、金融产品/机构：集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产。

三、投资者股票交易流程介绍

个人投资者需要有两年以上的证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景。以投资者本人名下账户在全国中小企业股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日为投资经验的起算时点。同时，要求投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。

首先，投资者可以委托证券公司的报价交易系统进行交易。如果投资者有意向，则告知报价意向交易的股份名称和代码、账户、买卖类别、价格、数量、联系方式等内容，委托其代理寻找买卖的对手方，达成转让协议。

投资者也可不通过委托券商报价系统寻找买卖对手，而通过其他途径自行寻找买卖对手，达成转让协议。

买卖双方达成转让协议后，需要再向证券公司提交买卖确定性委托。成交确认委托中至少注明成交约定号、股份名称和代码、账户、买卖类别、价格、数量、拟成交对手方席位号等内容。

成交约定号是买卖双方达成转让协议时，由双方自行约定的不超过6位数的数字，用于成交确认委托的配对。需要注意的是，在报送卖报价委托和卖成交确认委托时，报价系统冻结相应数量的股份，因此，投资者达成转让协议后，需先行撤销原卖报价委托，再报送卖成交确认委托。

四、新三板股票交易相关名词解释

1、PE

PE是(PricetoEarningRatio)的简称，有两种含义：一种是股票的市盈率；还有一种是私募股权融资。

私募股权融资，跟风险投资有点关系，风险投资是一部分。风险投资大多数是企业创业初期阶段用得多；而企业壮大以后到了上市阶段，大多数企业为了上市也会进行融资。

2、VC

VC是风险投资(VentureCapital)简称，在中国是一个约定俗成的具有特定内涵的概念，其实把它翻译成创业投资更为妥当。广义的风险投资泛指一切具有高风险、高潜在收益的投资；狭义的风险投资是指以高新技术为基础，生产与经营技术密集型产品的投资。根据美国全美风险投资协会的定义，风险投资是由职业金融家投入到新兴的、迅速发展的、具有巨大竞争潜力的企业中一种权益资本。

(责任编辑：六六)

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