关于证券公司风险资本准备计算标准的规定（2012年修订）思维导图

心不动则不痛

2023-03-02

浏览量: 3

关于证券公司风险资本准备计算标准的规定（2012年修订）

标准

规定

修订

计算

准备

证券公司

风险

资本

关于

业务

证券法

证券法律法规

关于证券公司风险资本准备计算标准的规定

树图思维导图提供《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定（2012年修订）》在线思维导图免费制作，点击“编辑”按钮，可对《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定（2012年修订）》进行在线思维导图编辑，本思维导图属于思维导图模板主题，文件编号是：075759c61448b80bb320ff8a79bc489f

思维导图大纲

相关思维导图模版

关于证券公司风险资本准备计算标准的规定（2012年修订）思维导图模板大纲

(2008年6月24日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年4月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》、2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》修订)

一、基准计算标准

(一)证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的2%计算经纪业务风险资本准备。

(二)证券公司经营证券自营业务的，对未进行风险对冲的证券衍生品、权益类证券和固定收益类证券分别按投资规模的20%、15%、8%计算风险资本准备;对已进行风险对冲的证券衍生品、权益类证券和固定收益类证券按投资规模的5%计算风险资本准备。

股指期货投资规模以股指期货合约价值总额的15%计算，利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的3%计算。

证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。

(三)证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、IPO项目股票、公司债券、政府债券金额的30%、15%、8%、4%计算承销业务风险资本准备。

计算承销金额时，承销团成员通过公司分销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额不包括在内。计算股票承销业务风险资本准备时，证券公司应当自发行项目确定询价区间后，按询价上限计算。

同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，应当分别计算各项承销业务风险资本准备。

在报送月报时，证券公司应当按照当月某一时点计算的风险资本准备最大额填报月末承销业务风险资本准备。证券公司由于时点差异导致净资本与各项风险资本准备之和的比例低于规定标准的，应当提供风险控制指标当月持续达标的专项说明。

(四)证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、限额特定、定向资产管理业务规模的2%、2%、1%、1%计算资产管理业务风险资本准备。

证券公司应当按集合计划面值与管理资产净值孰高原则计算集合、限额特定资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。

(五)证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模的5%、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

(六)证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2000万元、300万元计算风险资本准备。

(七)证券公司应按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。

二、为与证券公司的风险管理能力相匹配，现阶段我会对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例。

A、B、C、D类公司应分别按照上述第一条(一)至(五)项规定的基准计算标准的0.3倍、0.4倍、1倍、2倍计算有关风险资本准备。

连续三年为A类的公司应按照上述第一条(一)至(五)项规定的基准计算标准的0.2倍计算有关风险资本准备。

各类证券公司应当统一按照上述第一条(六)、(七)项所规定的基准计算标准计算有关风险资本准备。

三、证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照我会规定的较高比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。

附件：证券公司风险资本准备计算表

查看更多

社区突发公共卫生事件的管理和护理思维导图

树图思维导图提供《社区突发公共卫生事件的管理和护理》在线思维导图免费制作，点击“编辑”按钮，可对《社区突发公共卫生事件的管理和护理》进行在线思维导图编辑，本思维导图属于思维导图模板主题，文件编号是：633b79d638e0bafb4b5012bf3b2b4f59

社区突发公共卫生事件的管理和护理

坚定不移的改革开放思维导图

树图思维导图提供《坚定不移的改革开放》在线思维导图免费制作，点击“编辑”按钮，可对《坚定不移的改革开放》进行在线思维导图编辑，本思维导图属于思维导图模板主题，文件编号是：48e611cbd17530680b7cbae746d31d64

坚定不移的改革开放

思维导图模板

正文

相似思维导图模版

如何控制建筑工程造价思维导图

2023-03-01 14:26:48

如何控制建筑工程造价

工程竣工资料包括哪些思维导图

2023-03-01 23:06:21

工程竣工资料包括哪些

海运出口运输合作协议书思维导图

2023-02-17 20:50:53

海运出口运输合作协议书

仓单质押融资业务模式思维导图

2023-02-25 22:36:06

仓单质押融资业务模式

外观设计图片绘制要求及照片拍摄技巧思维导图

2023-02-25 01:43:56

外观设计图片绘制要求及照片拍摄技巧

执行依据得表现形式思维导图

2023-03-10 21:42:30

执行依据得表现形式

思维导图模版推荐

关于修改〈上市公司收购管理办法〉第六十二条及第六十三条的决定思维导图

2023-03-02 22:23:08

关于修改〈上市公司收购管理办法〉第六十二条及第六十三条的决定

关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定思维导图

2023-03-02 22:23:15

关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定

关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定思维导图

2023-03-02 22:22:49

关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定

关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定思维导图

2023-03-02 22:22:41

关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定

基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法思维导图

2023-03-02 22:23:00

基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法

关于调整证券公司净资本计算标准的规定(2012年修订)思维导图

2023-03-02 22:22:37

关于调整证券公司净资本计算标准的规定(2012年修订)

首页

我的文件

我的团队

个人中心